2014證券從業資格《投資基金》練習題 

　　2014年證券從業資格考試標準模擬題匯總

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　　2014年證券從業資格發行與承銷章節練習題

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B，不選、錯選、放棄均不得分。)

　　1.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務。(　　)

　　2.刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起10個工作日內分別向中國證監會報告，說明原因。(　　)

　　3.保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。(　　)

　　4.有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。(　　)

　　5.會計師事務所在間隔專項復核報告出具日至少兩個完整會計年度后，方可向同一發行人提供審計服務及相關服務。(　　)

　　6.保薦機構所作的判斷與證券服務機構的專業意見存在重大差異的，應當對有關事項進行調查、復核，并可聘請其他證券服務機構提供專業服務。(　　)

　　7.保薦機構應在發行保薦書中就《證券發行上市保薦業務管理辦法》第35條所列事項作出承諾。(　　)

　　8.發行保薦工作報告的內容可不包括項目存在問題及其解決情況。(　　)

　　9.保薦機構推薦發行人證券上市，應當向中國證監會提交上市保薦書以及按要求其他與保薦業務有關的文件，并報證券交易所備案。(　　)

　　10.保薦機構應將履行保薦職責時發表的意見及對告知發行人，同時在保茬工作底稿中保存，并可依暇本辦法規定公開發表聲明、向中國證監會或者證券交易所報告。(　　)

　　參考答案

　　一、單選題

　　1.A 2.B 3.B 4.C 5.B　6.C 7.C 8.D 9.C 10.C

　　二、不定項選擇題

　　1.IABCD 2.ABCD 3.ABD 4.ABCD　5.ABCD 6.ABC 7.A 8.AC　9.ABCD 10.ABCD

　　三、判斷題

　　1.A 2.B 3.A 4.A 5.B　6.A 7.B 8.B 9.B 10.A

　　解讀