2014證券從業資格《投資基金》練習題 

　　2014年證券從業資格考試標準模擬題匯總

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　　2014年證券從業資格發行與承銷章節練習題

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　[解析]承銷團申請人應當具備下列基本備件：(1)在中國境內依法成立的金融機構;(2)近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;(3)財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力;(4)具有負責國債業務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)有能力且自愿履行《國債承銷團成員資格審批辦法》第6章規定的各項義務。

　　2.ABCD

　　[解析]我國股票發行方式按時間和方式種類大約可以分為：(1)自辦發行;(2)有限量發售認購證;(3)無限量發售認購證;(4)無限量發售申請表方式以及銀行儲蓄存款掛鉤方式;(5)上網競價方式;(6)全額預繳款、比例配售;(7)上網定價發行;(8)基金及法人配售;(9)向二級市場投資者配售;(10)上網發行資金申購;(11)網下發行電子化。

　　3.AC

　　[解析]略

　　4.ACD

　　[解析]略

　　5.BD

　　[解析]資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。《信貸資產證券化管理辦法》《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》對此進行了規定。

　　6.BC

　　[解析]國際金融公司和亞洲開發銀行這兩家國際開發機構在全國銀行問債券市場發行了人民幣債券，也稱為“熊貓債券”，其發行額分別為11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。

　　7.ACD

　　[解析]為了規范證券發行上市保薦業務，提高上市公司質量和證券公司執業水平，保護投資者的合法權益，發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票并上市;(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券;(3)中國證監會認定的其他情形。

　　8.BCD

　　[解析]證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有：(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;(2)具有完善的公司治理和內部控制制度;(3)保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統;(4)其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人，符合保薦代表人資格每件的從業人員不少于4人;(5)最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;(6)中國證監會規定的其他條件。

　　9.ABD

　　[解析]個人申請保薦代表人資格應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷;(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人; (3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)最近3年來受到中國證監會的行政處罰;(5)未負有數額較大到期未清償的債務; (6)中國證監會規定的其他條件。

　　10.AC

　　[解析]證券發行監管制度在國際上有兩種類型：一種是政府主導型，即核準制。核準制要求發行人在發行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。這種制度賦予監管當局決定權。另一種是市場主導型，即注冊制。注冊制指股票發行之前，發行人必須按法定程序向監管部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責。

　　解讀