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　　2014年證券從業資格《發行與承銷》單選習題及答案

　　11.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指( )。

　　A.證券公司發行的可轉換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發行的次級債券

　　D.證券公司資產支持證券

　　正確答案：B

　　12.國際推介的對象主要是( )。

　　A.機構投資者

　　B.承銷商

　　C.個人投資者

　　D.主承銷商

　　正確答案：A

　　13.保薦代表人數量少于( )的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.4名

　　D.5名

　　正確答案：A

　　14.資產流動性風險屬于( )。

　　A.市場風險

　　B.業務經營風險

　　C.財務風險

　　D.管理風險

　　正確答案：C

　　15.發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會做出不予核準的決定之日起( )后，發行人可再次提出股票發行申請。

　　A.6個月

　　B.10個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　正確答案：A

　　2014年證券從業資格《基礎知識》重難點匯總  

　　解讀

　　2014年證券從業資格考試標準模擬題匯總

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　　2014年證券從業資格《發行與承銷》單選習題及答案

　　16.( )依法對上市公司新股發行活動進行監督管理。

　　A.國務院證券委員會

　　B.證券業協會

　　C.上海、深圳證券交易所

　　D.中國證券監督管理委員會

　　正確答案：D

　　17.非公開發行股票，如發行對象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷售。

　　A.原前15名股東

　　B.原前10名股東

　　C.原前20名股東

　　D.原前50名股東

　　正確答案：B

　　18.( )是我國的公司登記機關。

　　A.財政部門

　　B.中國證監會

　　C.各地計委

　　D.工商行政管理機關

　　正確答案：D

　　19.采用發起設立方式的，發起人繳付全部出資后，應當召開( )，選舉董事會和監事會成員，并通過公司章程草案。

　　A.創立大會

　　B.全體發起人大會

　　C.股東大會

　　D.監事會

　　正確答案：B

　　20.發行環節多，工作量大，認購成本高，發行時間較長的股票發行方式是( )。

　　A.購證方式

　　B.儲蓄存單方式

　　C.全額預繳、比例配售

　　D.網上定價、競價

　　正確答案：A

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