2014年證券從業《證券交易》標準模擬題四(多選)
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二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)
61. 證券經紀商在代理業務中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶交易結算資金
B.為客戶提供咨詢服務
C.向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識
D.侵占客戶國債兌付金
62. 在證券經紀業務中，證券經紀商對( )負有保密義務。
A.客戶買賣股票的原因和依據
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
63. 滬深證券交易所在每個交易日都要發布( )交易信息。
A.即時行情
B.各類日報表
C.證券指數
D.證券交易公開信息
64. 在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣( )。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
65. 證券( )時，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。
A.上市期屆滿
B.虧損嚴重
C.不再具備上市條件
D.凈資產價值不足
66. 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的( )等內容。
A.特點
B.盈利預期
C.投資目標
D.風險揭示
67. 關于交易席位的說法，正確的有( )
A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業務
B.交易席位實質上有交易資格的含義
C.從實質上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置
D.從傳統含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
68. 下列關于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有( )。
A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結算風險基金
B.履約金到期歸屬由交易雙方確定
C.上海證券交易所可根據市場情況調整履約金比率
D.融資方和融券商方均須繳納履約金
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69. 關于清算與交收的區別，以下說法是正確的是( )
A.交收則是對應收應付凈額的收付
B.清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算
C.清算不發生財產實際轉移，而收付發生財產實際轉移
D.正確的交收結果能確保清算順利進行
70. 在集合資產管理計劃中，客戶主要享有( )權利。
A.按規定分享投資收益
B.根據合同約定，參與和退出集合資產管理計劃
C.承擔委托投資的損失
D.知情的權利
71. 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為( )。
A.上海證券賬戶
B.深圳證券賬戶
C.人民幣普通股票賬戶
D.人民幣特種股票賬戶
72. 在證券經紀業務中，包含的要素包括( )。
A.證券交易所
B.證券交易的對象
C.證券經紀商
D.委托人
73. 以下說法中正確的有( )。
A.在證券經紀業務中，證券公司不賺差價
B.在證券經紀業務中，證券公司要收取一定比例的傭金
C.在證券經紀業務中，證券公司不墊付資金
D.在證券經紀業務中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費
74. 在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，也享有一定的權利。主要有( )。
A.證券經紀商有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利
B.證券經紀商有按規定收取服務費用的權利
C.如實記錄客戶資金和證券的變化
D.經紀商應根據交易規則按投資者委托的條件買賣證券
75. 在證券回購交易中，( )暫時放棄資金的使用權，從而獲得證券抵押權，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。
A.證券的持有方
B.資金的貸出方
C.融券方
D.資金供應方
76. 按照我國現行規定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。
A.不可抗力因素
B.意外事故
C.技術故障
D.非交易所能夠控制的其他情況
77. 證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
A.證券代碼
B.委托買賣價格
C.資金賬號(或股東賬號)
D.委托買賣數量
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78. 對于上市期間的停牌的申報問題，深圳證券交易所的規定是( )。
A.復牌時，對已接收的申報進行集合競價
B.停牌期間，可以撤消申報
C.停牌期間，不接收申報
D.停牌期間，可以申報
79. 以下關于權證行權說法正確的是( )。
A.當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷
B.當日買進的權證，當日可以行權
C.當日行權取得的標的證券，當日可以賣出
D.權證行權可采用現金結算方式進行結算
80. 根據我國現行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續競價方式，下列表述中，錯誤的有( )。
A.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
81. 下列屬于內幕信息的有( )。
A.公司的一般投資行為和購置財產的決定
B.公司重要人員的變動狀況
C.公司未公開的財務狀況表
D.公司分配股利或增資的計劃
82. 關于證券公司辦理客戶資產管理業務，以下說法正確的有( )。
A.證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產
B.參與集合資產管理計劃的客戶可以自行轉讓其所擁有的份額
C.證券公司不可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
D.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
83. 中國證監會對客戶資產管理業務進行定期檢查，( )應當予以配合。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券業協會
D.資產托管機構
84. 流動性是證券市場生存的條件，( )可以反映證券市場的流動性好壞。
A.成交數量
B.成交價格
C.成交速度
D.成交效率
85. 分紅派息的形式主要有( )。
A.現金股利
B.股票股利
C.分配認股權證
D.配優先認股權
86. 境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括( )。
A.依法設立且滿10年
B.承認證券交易所章程和業務規則
C.最近2年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形
D.接受證券交易所監管
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87. 關于股票賬戶，下列說法中正確的是( )。
A.股票賬戶是認定股東身份的重要憑證
B.股票賬戶具有認定股東身份的法律效力
C.開立股票賬戶是投資者進行股票交易的一個條件
D.要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶
88. 在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成
B.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成
C.存管銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
89. 在下列各項委托方式中，投資者采用( )時，身份確認由密碼控制。
A.電話轉委托
B.自助委托
C.電話自動委托
D.網上委托
90. 以下( )屬于客戶資產管理業務的管理風險。
A.與客戶簽訂受托投資協議不規范
B.操作人員違反協議約定買賣證券
C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調研的差異導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤
91. 國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者( )。
A.A賬戶
B.B賬戶
C.C賬戶
D.D賬戶
92. ( )均采取T+3日滾動交收。
A.美國證券市場
B.中國香港證券市場
C.我國A股
D.我國B股
93. 在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有( )。
A.見券付款
B.見款付券
C.券款對付
D.錢貨兩清
94. 上海證券交易所目前公布的指數包括( )。
A.上證綜合指數
B.上證A股指數
C.上證基金指數
D.中小企業板指數
95. 下列投資品種中，屬于金融衍生工具的有( )。
A.權證
B.金融期貨
C.金融期權
D.可轉換債券
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96. 注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以經營的業務包括( )。
A.證券經紀
B.證券投資咨詢
C.證券承銷與保薦
D.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
97. 我國證券交易所的職能有( )。
A.提供證券交易的場所和設施
B.制定證券交易所的業務規則
C.組織、監督證券交易
D.對上市公司進行監管
98. 證券經紀業務的特點主要有( )。
A.證券經紀商的中介性
B.業務對象的廣泛性
C.客戶指令的權威性
D.客戶資料的保密性
99. 境內證券公司證券自營買賣的對象包括( )。
A.證券交易所掛牌上市的A股股票
B.境內上市外資股(B股)
C.權證
D.非上市證券
100. 上海證券交易所大宗交易的意向申報應當包括的內容有( )。
A.證券代碼
B.證券賬號
C.買賣方向
D.買賣價格
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101、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有( )權利。
A.參加會員大會
B.有選舉權和被選舉權
C.對證券交易所事務的提議權和表決權
D.派遣合格代表入場從事證券交易活動
E.按規定轉讓交易席位102、我國目前，證券公司要從事證券經紀業務，一般應具備以下條件________。
A. 必須是經中國證監會批準的可以經營證券業務的金融企業法人
B. 必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業務風險的能力
C. 有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設施
E. 有健全的組織機構和管理制度
103、 關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有( )。
A. 投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B. 基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間
C. 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”
D. 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外
104、證券營業部的客戶服務主要包括( )。
A.客戶需求調查
B.對客戶的一般化服務
C.對客戶的個性化服務
D.客戶服務的創新
105、 證券交易的種類包括
A.股票交易
B.認股權證交易
C.可轉換債券交易
D.金融期貨交易
E.基金交易
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106、國家法律、法規規定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未經法定監護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B. 因違反證券法規，經有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C. 受破產宣告未經復權者，不得從事證券交易
D. 證券業從業人員、證券業管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發行的國債、基金除外
E. 與證券發行、交易有關的內幕人士，不得參與或不得在一定期間內從事特定交易
107、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是
A. 注冊資本金在一定金額以上
B. 具有良好的信譽和經營業績
C. 按規定繳納各項會員經費
D. 連續二年盈利
E. 經中國證監會依法批準設立
108、上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
109、證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為________。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術性差錯
110、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有( )。
A.公開
B.充分
C.公平
D.公正
E.及時
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