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　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.1927年的()取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《金融法》

　　2.證券發行上市后，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2.2

　　3.我國投資銀行業務的發展變化具體表現在發行監管、發行方式、發行定價三個方面。發行監管制度的核心內容是股票發行()的歸屬。

　　A.決定權

　　B.注冊權

　　C.審核權

　　D.定價權

　　4.企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過()的有價證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　5.根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，中國人民銀行于()發布公告，就商業銀行發行混合資本債券的有關事宜進行了規定。

　　A.2005年7月8日

　　B.2006年4月2日

　　C.2006年9月6日

　　D.2007年5月10日

　　6.采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。

　　A.創立大會，中國證監會

　　B.監事會，中國證監會

　　C.股東大會，財政部

　　D.董事會，財政部

　　7.股份有限公司修改公司章程，必須經出席()的股東所持表決權的()以上通過。

　　A.創立大會，1/2

　　B.股東大會，l/3

　　C.創立大會，2/3

　　D.股東大會，2/3

　　8.《公司法》規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的()。

　　A.25%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.10%

　　9.公司應當自作出合并決議之日起()自內通知債權人，并于()日內在報紙上公告。

　　A.15，l5

　　B.10，30

　　C.20，10

　　D.25.35

　　10.召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開()日前通知各股東。

　　A.10，15

　　B.20，10

　　C.20，15

　　D.30，25

　　11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發行的股份達到公司股份總數的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為()以上。

　　A.20%，l0%

　　B.25%，5%

　　C.25%，l0%

　　D.20%，5%

　　12.經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報()審批。

　　A.國土資源部

　　B.發改委

　　C.建設部

　　D.土地所在省級土地行政主管部門

　　13.()是指得到法律認可和保護、不具有實物形態.并在較長時間內(超過l年)使企業在生產經營中受益的資產。

　　A.固定資產

　　B.流動資產

　　C.遞延資產

　　D.無形資產

　　14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。

　　A.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值與目前債券的市場價格相等的一個折現率

　　B.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現率

　　C.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值大于目前債券的市場價格的一個折現率

　　D.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值小于目前債券的市場價格的一個折現率

　　15.內部融資特點不包括()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風險性

　　16.A公司擬發行一批普通股，發行價格12元，每股發行費用2元。預定每年分派現金股利每股1.2元，其資本成本率為()。

　　A.8%

　　B.l0%

　　C.12%

　　D.14%

　　17.下列屬于可轉換證券籌資特點的是()。

　　A.可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本

　　B.大部分的可轉換債券都是沒有抵押的債券

　　C.利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優先股

　　D.可轉換證券不利于未來資本結構的調整

　　18.在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人是依法設立且持續經營()以上的股份有限公司。

　　A.5年

　　B.4年

　　C.3年

　　D.2年

　　19.發行人在主板上市公司首次公開發行股票，應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業收入累計超過人民幣()億元。

　　A.3000，3

　　B.5000，1

　　C.3000，1

　　D.5000，3

　　20.對上市公司及企業改組上市的審計，應由()名具有證券相關業務資格的注冊會計師答名、蓋章。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　證券從業資格投資分析重難點  

　　證券從業考試投資基金章節習題

　　投資基金押題測試卷

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　　21.承銷費用的收取標準為：包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%～l.5%。

　　A.0.5%～l.5%

　　B.l.5%～3%

　　C.1%～2%

　　D.1.5%～2%

　　22.詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足()家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　23.上海證券交易所上網發行資金申購的時間一般為()個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，可以縮短l個交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　24.通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，在()，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　25.初步詢價開始Et前()個交易日內，發行人應當向交易所申請股票代碼。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　26.招股說明書的有效期為()個月，自中國證監會核準發行申請前招股說明書()起計算。

　　A.6，最后一次簽署之日

　　B.3，第一次簽署之日

　　C.6，最后一次簽署次日

　　D.3，第一次簽署次日

　　27.發行人應披露()，包括提高競爭能力、市場和業務開拓、籌資等方面的計劃。

　　A.發行當年的發展計劃

　　B.未來2年的發展計劃

　　C.未來3年的發展計劃

　　D.發行當年和未來2年的發展計劃

　　28.發行價格區間向中國證監會發行部報備后，發行人及其保薦機構應刊登()。

　　A.定價公告

　　B.初步詢價公告

　　C.初步詢價結果公告

　　D.網下配售結果公告

　　29.股利分配政策方面，發行人應披露()。

　　A.最近l年股利分配政策、實際股利分配情況以及發行后的股利分配政策

　　B.最近2年實際股利分配情況

　　C.最近5年的股利分配政策

　　D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發行后的股利分配政策

　　30.發行人應根據重要性原則披露主營業務的具體情況，如向單個客戶的銷售比例超過總額的()或嚴重依賴少數客戶的，應披露其名稱及銷售比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　31.上市公司申請發行新股，必須符合最近()內不存在違規對外提供擔保的行為。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.l2個月

　　D.36個月

　　32.控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量()的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　33.發行對象認購的股份自發行結束之日起，()月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，()月內不得轉讓。

　　A.12個，36個

　　B.6個，36個

　　C.l2個，l2個

　　D.6個，l2個

　　34.證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起()后，可再次提出證券發行申請。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.2年

　　35.非公開發行股票的發行對象不超過()名。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　36.上市公司發行新股的持續督導的期間自()起計算。

　　A.證券上市之日

　　B.招股說明書或招股意向書刊登后

　　C.發審會后

　　D.提交發行申請文件后

　　37.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其()。

　　A.最近1期末經審計的總資產不低于人民幣l5億元

　　B.最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元

　　C.最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　D.最近1期末經審計的總資產不低于人民幣10億元

　　38.上市公司出現()，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

　　A.當年虧損

　　B.最近2年連續虧損

　　C.最近3年連續虧損

　　D.最近5年連續虧損

　　39.分離交易的可轉換公司債券的期限()。

　　A.最短為l年，無最長期限限制

　　B.最短為l年，最長期限為6年

　　C.最短為2年，無最長期限限制

　　D.最短為2年，最長期限為6年

　　40.公司申請發行可交換公司債券，要求本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.50%

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　　41.上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降()的情形。

　　A.10%以上

　　B.20%以上

　　C.50%以上

　　D.60%以上

　　42.轉股價格應()。

　　A.不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前l個交易日的均價

　　B.不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價

　　C.不高于前一交易日的均價

　　D.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前l個交易日的均價

　　43.通常情況下，()，贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。

　　A.贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低

　　B.贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低

　　C.贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越高

　　D.贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低

　　44.可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于()成為發行公司的股東。

　　A.轉股的當日

　　B.轉股完成后的次日

　　C.轉股完成后的2天內

　　D.轉股完成后的3天內

　　45.次級債務是指由銀行發行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(不包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(包括3年)

　　46.目前，憑證式國債發行完全采用()。

　　A間接發行B.承購包銷方式C.公開招標方式D.直接發行

　　47.下列人員中，可在資信評級機構中擔任證券評級業務高級管理人員的是()。

　　A.被金融監管機構采取市場禁人措施，且禁入期未滿

　　B.最近1年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

　　C.最近2年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的人員

　　D.在中國境內或者中國香港、中國澳門等地區工作滿3年的境外人士

　　48.發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本

　　金和利息時，應提前()個工作日報中國人民銀行備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　49.集合票據是指()具有法人資格的中小非金融企業，在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　A.5個(含)以上、10個(含)以下

　　B.2個(含)以上、20個(含)以下

　　C.2個(含)以上、10個(含)以下

　　D.5個(含)以上、20個(含)以下

　　50.國家開發銀行和()在銀行間市場發行了首批資產支持證券。

　　A.中國銀行

　　B.中國農業銀行

　　C.中國建設銀行

　　D.中國工商銀行

　　51.H股的發行方式是()。

　　A.國際配售

　　B.公開發行加國際配售

　　C.定向發行

　　D.公開發行

　　52.上市公司所屬企業申請境外上市，要求最近l個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業凈資產不得超過上市公司()。

　　A.合并報表凈資產的20%

　　B.合并報表凈資產的30%

　　C.合并報表總資產的20%

　　D.合并報表總資產的30%

　　53.內地企業在中國香港創業板發行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，一般要求具備至少()個月的活躍業務記錄。

　　A.6

　　B.18

　　C.20

　　D.24

　　54.H股上市公司要求審核委員會成員須有至少()名成員，并必須全部是()。

　　A.7，非執行董事

　　B.5，執行董事

　　C.10，執行董事

　　D.3，非執行董事

　　55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產凈額占上市公司最近l個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到()以上，且超過人民幣()，構成重大資產重組。

　　A.50%，5000萬元

　　B.50%，6000萬元

　　C.30%，4000萬元

　　D.30%，5000萬元

　　56.防御性收購一般是指()。

　　A.毒丸策略

　　B.白衣騎士策略

　　C.管理層防衛策略

　　D.保持公司控制權策略

　　57.專業機構唆使、協助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監會按照有關規定在()個月內不接受該專業機構報送的專業報告和意見。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　58.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的()后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少()，應當按規定進行報告和公告。.

　　A.3%，5%

　　B.5%，3%

　　C.5%，5%

　　D.3%，3%

　　59.自前次披露之日起超過()個月的，投資者及其一致行動人應當按照信息披露的有關規定編制權益變動報告書，履行報告、公告義務。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　60.其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣()萬元。

　　A.100

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

　　證券從業資格投資分析重難點  

　　證券從業考試投資基金章節習題

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　　查看：2014年證券從業《發行與承銷》標準模擬題匯總

　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.中國證監會的非現場檢查包括()。

　　A.證券公司的年度報告

　　B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財務報表附注

　　2.承銷團申請人應當具備的基本條件有()。

　　A.在中國境內依法成立的金融機構

　　B.依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　C.財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力

　　D.具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

　　3.證券公司應向()報送年度報告。

　　A.中國證監會

　　B.公司住所地的中國證監會派出機構

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證券登記結算公司

　　4.保薦機構內部控制制度未有效執行，中國證監會自確認之日起可采取的監管措施有()。

　　A.暫停其保薦機構資格3個月

　　B.情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月

　　C.情節嚴重的，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人

　　D.情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格

　　5.有()情況之一的，公司應當修改章程。

　　A.《公司法》或有關法律、行政法規修改后，章程規定的事項與修改后的法律、行政法規的規定相抵觸

　　B.公司的情況發生變化，與章程記載的事項不一-致

　　C.董事會決定修改章程

　　D.股東大會決定修改章程

　　6.有下列()情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　A.董事人數不足法律規定人數或者公司章程所定人數的l/3時

　　B.公司未彌補的虧損達實收股本總額l/3時

　　C.單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時

　　D.監事會提議召開時

　　7.下列關于股東大會主持的說法中，正確的是()。

　　A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持

　　B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持

　　C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監事會應當及時召集和主持

　　D.監事會不召集和主持的，連續90日以上單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持

　　8.公司改組為上市公司時。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。

　　A.以土地使用權作價入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權

　　C.繳納土地租金

　　D.授權經營

　　9.審計風險由()組成。

　　A.檢查風險

　　B.固有風險

　　C.控制風險

　　D.道德風險

　　10.企業有下列()行為之一的，可以不對相關國有資產進行評估。

　　A.經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批準，對企業整體或者部分資產實施無償劃轉

　　B.國有獨資企業與其下屬獨資企業(事業單位)之間或其下屬獨資企業(事業單位)之間的合并、資產(產權)置換和無償劃轉

　　C.非上市公司國有股東股權比例變動

　　D.資產涉訟

　　11.優先股的籌資特點有()。

　　A.籌資后不增加財務風險

　　B.優先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用

　　C.優先股籌資的成本比債券低

　　D.優先股股東一般沒有投票權

　　12.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內部的現金流量，它主要包括()。

　　A.資本公積

　　B.實收資本

　　C.折舊

　　D.未分配利潤

　　13.盈利預測審核報告預測期間的確定原則為()。

　　A.如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年度結束時止的期限

　　B.如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至下一會計年度結束時止的期限

　　C.如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至不超過下一個會計年度結束時止的期限

　　D.如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年度結束時止的期限

　　14.在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有()情形。

　　A.被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年內受到中國證監會行政處罰

　　C.最近1年內受到證券交易所公開譴責

　　D.涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見

　　15.發行人有下列()情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交保薦機構。

　　A.發生違法違規行為或者其他重大事項

　　B.發生關聯交易、為他人提供擔保等事項

　　C.變更募集資金及投資項目等承諾事項

　　D.履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項

　　16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交易所申購在該所發行的新股，申購時間為T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　17.深圳證券交易所資金申購上網實施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.深圳證券交易所規定申購單位為500股

　　C.深圳證券交易所規定每一證券賬戶申購數量不少于1000股

　　D.深圳證券交易所規定每一證券賬戶申購數量不少于500股

　　18.在全部發行工作完成后15個工作日內，主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及其內部監察報告報()備案。

　　A.證券交易所

　　B.國家發改委

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　19.發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括()。

　　A.股票上市日期

　　B.詢價推介時間

　　C.定價公告刊登日期

　　D.申購日期和繳款日期

　　20.上市公司信息披露事務管理制度應當包括()。

　　A.明確上市公司應當披露的信息，確定披露標準

　　B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程

　　C.信息披露事務管理部門及其負責人在信息披露中的職責

　　D.對外發布信息的申請、審核、發布流程

　　證券從業資格投資分析重難點  

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　　21.募集資金擬用于向其他企業增資或收購其他企業股份的，發行人應披露()。

　　A.合資或合作方的基本情況

　　B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況

　　C.增資或收購前后持股比例及控制情況

　　D.增資或收購行為與發行人業務發展規劃的關系

　　22.向不特定對象公開募集股份，應當符合()。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l個交易日的均價

　　D.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l個交易日的均價

　　23.關于內核，以下說法正確的是()。

　　A.內核小組通常由5～10名專業人士組成

　　B.公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員

　　C.內核小組成員要保持穩定性和獨立性

　　D.內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員

　　24.關于配股的發行方式，表述正確的有()。

　　A.配股一般采取網上網下同時定價發行的方式

　　B.配股價格的確定是在一定的價格區間內由主承銷商和發行人協商確定

　　C.價格區間通常以股權登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限

　　D.價格下限為價格上限的一定折扣

　　25.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發行證券。

　　A.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

　　26.可轉換公司債券具有的雙重特征是()。

　　A.轉股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規定的利率和期限體現的是債權債務關系

　　B.轉股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現的是所有權關系

　　C.轉股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現的是所有權關系

　　D.轉股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規定的利率和期限體現的是債權債務關系

　　27.關于可轉換公司債券的期限，下列說法正確的是()。

　　A.可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年

　　B.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

　　C.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限,自發行結束之日起不少于12個月

　　D.募集說明書公告的權證存續期限不得調整

　　28.上市公司出現()情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務

　　D.公司最近1年連續虧損

　　29.企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件是()。

　　A.申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平

　　B.近3年無重大違法違規記錄

　　C.財務公司設立2年以上，經營狀況良好，申請前l年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期

　　D.財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發行金融債券后，資本充足率不低于l0%

　　30.下列關于企業發行短期融資券的說法正確的是()。

　　A.交易商協會不接受注冊的，企業可于6個月后重新提交注冊文件

　　B.企業應在注冊后6個月內完成首期發行

　　C.企業在注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券

　　D.企業如分期發行，后續發行應提前2個工作日向交易商協會備案

　　31.公司債券出現()時，由證券交易所終止該債券上市。

　　A.公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產

　　B.公司經營困難，被要求限制整改的

　　C.發行公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的的

　　D.發行人出現重大違法行為，經查實后果嚴重的

　　32.H股上市公司的公司治理要求包括()。

　　A.需指定至少3名獨立非執行董事，其中1名獨立非執行董事必須具備適當的專業資格，或具備適當的會計或相關財務管理專長

　　B.發行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會

　　C.公司上市后須至少有2名執行董事常駐中國香港

　　D.審核委員會成員需有至少2名成員，并必須全部是執行董事

　　33.上市公司所屬企業申請境外上市，應當符合()。

　　A.上市公司在最近3年無重大違法違規行為

　　B.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業凈資產不得超過上市公司合并報表凈資產的30%

　　C.上市公司最近3個會計年度內發行股份及募集資金投向的業務和資產不得作為對所屬企業的出資申請境外上市

　　D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50%

　　34.在中國香港創業板上市的企業，發行人必須依據()法律正式注冊成立。

　　A.中國中國臺灣

　　B.中國內地

　　C.百慕大或開曼群島

　　D.中國中國香港

　　35.按支付方式不同，公司收購可以劃分為()。

　　A.用現金購買資產

　　B.用股票交換股票

　　C.用現金購買股票

　　D.用股票購買資產

　　36.獨立財務顧問自年報披露之日起15日內，對重大資產重組實施的()事項出具持續督導意見，向派出機構報告，并予以公告。

　　A.公司治理結構與運行情況

　　B.盈利預測的實現情況

　　C.與已公布的重組方案存在差異的其他事項

　　D.交易資產的交付或者過戶情況

　　37.受讓上市公司國有股和法人股的外商，應當具備的條件包括()。

　　A.有較強的經營管理能力和資金實力

　　B.行業內位居世界前列

　　C.較好的財務狀況和信譽

　　D.具有改善上市公司治理結構和促進上市公司持續發展的能力

　　38.收購方式有()。

　　A.用股票收購

　　B.以現金購買資產

　　C.承擔債務式收購

　　D.以現金購買股票

　　39.上市公司股東大會就重大資產重組作出的決議，至少應當包括()事項。

　　A.交易價格或者價格區間

　　B.定價方式或者定價依據

　　C.決議的失效期

　　D.本次重大資產重組的方式、交易標的和交易對方

　　40.外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合()要求。

　　A.以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B.投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的10%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外

　　C.取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓

　　D.屬法律法規禁止外商投資的領域，投資者不得對上述領域的上市公司進行投資

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　　三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得o.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.1993年12月通過的《公司法》中規定，只有股份有限公司才可以發行公司債券。()

　　A.正確

　　B錯誤

　　3.證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網發行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.為支持中小企業發展，中國證監會制定了《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.上市公司出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.發行的股份超過招股說明書規定的截止期限尚未募足的，或者發行股份的股款繳足后，發起人在20日內未召開創立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發起人返還。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.無記各股票持有人出席股東大會的，應當于會議召開5日前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的50%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.當企業整體改組為上市公司的時候，無形資產產權一般全部轉移到上市公司，由國有股權的持股單位，即原企業的上級單位享有無形資產產權的折股。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.以租賃方式取得的土地不得轉讓、轉租和抵押。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.在企業股份制改組過程中，企業的資產、業務及債權、債務不一定隨之重組。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.股份有限公司的發起人在出資時可以用貨幣、實物、工業產權、非專利技術出資，但不用土地使用權作價出資。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.經國務院國有資產監督管理機構批準經濟行為的事項涉及的資產評估項目，由中央企業負責備案。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.如果公司的負債是永久的，那么公司每年有一筆等額節稅利益流人，這筆無限期的等額資金流的現值就是負債企業的價值增加值。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.MM理論只考慮負債帶來的風險和額外費用，卻忽略了負債同樣帶來的稅收抵免收益。()

　　A.正確

　　B.錯誤.

　　18.凈經營收入理論認為，融資總成本不會隨融資結構的變化而變化。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.外部融資是來源于公司外部的融資，包括發行股票、發行債券、向銀行借款，公司獲得的商業信用、融資租賃也屬于外部融資的范圍。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.內部融資的成本主要是機會成本和直接的財務成本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　21.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內容。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.經國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，不得采取募集設立方式公開發行股票。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.包銷金額以確定的新股發行價格、配股價格或增發價格區間的下限為基礎計算。(+)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.創業板發審委委員為35名，部分發審委委員可以為專職。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.投資價值研究報告應當由發行人的研究人員獨立撰寫并署名。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.首次公開發行股票遵循的公平原則就是發行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股票的機會。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.保薦代表人應當為經中國銀監會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.在創業板中，發行人公開發行股票前已發行的股份，自發行人股票上市之日起3個月內不得轉讓。()

　　A.正確B錯誤

　　30.參加網下發行的配售對象再通過網上申購新股的，有權部門依據具體情況暫停或取消其網下配售對象資格。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.發行人應當針對實際情況在招股說明書扉頁作“重大事項提示”，提醒投資者給予特別關注。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.發行人已發行境外上市外資股的，應披露股利分配的上限為按中國會計準則和制度與上市地會計準則確定的未分配利潤數字中較高者。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司股東大會審議通過，報注冊地證監局和證券交易所備案。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.認定公司控制權的歸屬，只需審查相應的股權投資關系。(，)‘

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.上市公司申請發行新股條件之一是，最近36個月內財務會計文件無虛假記載。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.保薦機構應當自持續督導工作結束后15個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.向不特定對象公開募集股份，最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不應低于5%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.非公開發行股票，發行對象沒有數量限制。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　41.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于3個月。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息El前3～5個交易日內披露付息公告;在可轉換公司債券期滿前5～7個交易日內披露本息兌付公告。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.當公司股票增長到一定幅度，可轉換債券持有人若不進行轉股，那么，他從轉債贖回得到的收益將高于從轉股中獲得的收益。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.所謂可交換公司債券，是指上市公司的股東依法發行、在一定期限內依據約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.短期融資券是指企業依照規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過2年的有價證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.公開發行公司債券籌集的資金，可用于彌補虧損和非生產性支出。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.金融債券定向發行的，經認購人同意，不得免于信用評級。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.發行次級債券時，發行人應組成承銷團，承銷團在發行期內向其他投資者分銷次級債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.財務公司發行金融債券沒有強制擔保要求。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.公司發行境內上市外資股，應當委托經中國證監會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔任國際協調人。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發起方式設立。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.上市公司所屬企業申請境外上市，要求該上市公司在最近5年連續盈利。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.財務顧問應當在所屬企業到境外上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，持續督導上市公司維持獨立上市地位。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.中國中國香港的招股童程必須符合中國香港公司條例、聯交所上市規則及公司登記規則的要求。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.收購人提出豁免申請的，應當聘請證券監管機構就其所申請的具體豁免事項出具專業意見。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.一家財務顧問既可以為收購公司服務，也可以為目標公司服務，但不能同時為收購公司和目標公司服務。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.投資者在一個上市公司中擁有的權益，只包括登記在其名下所持有的股份。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.特定對象取得本次發行的股份時，對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足12個月的，自股份發行結束之日起36個月內不得轉讓。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.特殊目的公司系指中國境內公司或自然人為實現以其實際擁有的境內和境外公司權益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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