2014年證券從業《發行與承銷》標準模擬題一
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.證券公司在承銷過程中不按規定披露信息，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起()個月內不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
2.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于()起施行。
A.2005年10月27日
B.2005年12月27日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日
3.中國證監會的現場檢查包括()。
A.機構、體制與人員的檢查
B.財務處理辦法的檢查
C.規章制度的檢查
D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查
4.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網發行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統采用()方式公開發行股票。
A.上網競價
B.發行認購證
C.上網定價
D.上網資金申購
5.商業銀行發行次級定期債務，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。
A.中國銀監會
B.中國證監會
C.中國人民銀行
D.國家發展和改革委員會
6.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣()萬元。
A.500
B.600
C.1000
D.2000
7.有限責任公司是由()個以上、()個以下股東共同出資設立的，股東以其出資額為限承擔責任的法人。
A.1，100
B.2，50
C.1，50
D.2，100
8.債權人自接到通知書之日起()日內，未接到通知書的自第一次公告之日起()日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。
A.15，20
B.15，30
C.20，35
D.30，45
9.公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的()，其余部分由發起人自公司成立之日起()年內繳足。
A.10%，l
B.20%，2
C.20%，l
D.10%，2
10.公司董事、監事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內不得轉讓。
A.1
B.2
C.5
D.10
11.企業收到資產評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審，經初審同意后，自評估基準日起()內向國有資產監督管理機構提出核準申請。
A.1個月
B.3個月
C.8個月
D.12個月
12.執行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險，屬于會計報表審計的()。
A.審計回顧階段
B.計劃階段
C.實施審計階段
D.審計完成階段
13.()是指國有資產監督管理機構依據國家清產核資政策和有關財務會計制度規定，對企業申報的各項資產損益和資金掛賬進行認證。
A.價值重估
B.資金核實
C.清產核資
D.損益認定
14.國有資產監督管理機構或者所出資企業收到備案材料后，對材料齊全的，在()個工作日內辦理備案手續，必要時可組織有關老師參與備案評審。
A.10
B.15
C.20
D.30
15.A公司現有長期資本總額10000萬元，其中長期借款3500萬元，長期債券3000萬元，優先股2000萬元，普通股l000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別為6%、l4%、4%、l0%和l3%，則該公司的加權平均資本成本為()。
A.8.75%
B.9.35%
C.9.64%
D.9.85%
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16.主板首次公開發行股票申請未獲核準的，自中國證監會作出不予核準決定之日起()個月后，發行人可再次提出股票發行申請。
A.1
B.3
C.6
D.12
17.發行人在主板上市公司首次公開發行股票，發行前股本總額不少于人民幣()萬元。
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
18.發行人在持續督導期間實際盈利低于盈利預測達()以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
19.《證券法》、《首次公開發行股票并上市管理辦法》對保薦機構有一些規定，其中，在發行完成后的()內，保薦機構應當向中國證監會報送承銷總結報告。
A.5個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.30個工作日
20.保薦協議簽訂后，保薦機構應在()個工作日內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
21.發行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關聯交易、委托理財、為他人提供擔保等重大事項的，保薦機構應當自臨時報告披露之日起()內進行分析并在中國證監會指定網站發表獨立意見。
A.5個工作日
B.7個工作日
C.l0個工作日
D.15個工作日
22.詢價對象應當在年度結束后()內對上年度參與詢價的情況進行總結，并就其是否持續符合規定的條件以及是否遵守《證券發行與承銷管理辦法》對詢價對象的監管要求進行說明。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
23.股票上網競價發行，當有效申購量等于或小于發行量時，()。
A.應重新申購
B.發行底價就是最終的發行價格
C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量
D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量
24.深圳證券交易所資金申購上網實施辦法與上海證券交易所略有不同，在申購單位上，深交所規定申購單位為()股，每一證券賬戶申購數量不少于()股。
A.100，100
B.100，500
C.500，500
D.500，1000
25.詢價對象應當符合的條件之一是，按照《證券發行與承銷管理辦法》規定被中國證券業協會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿()個月。
A.6
B.10
C.12
D.24
26.戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。
A.6
B.12
C.18
D.24
27.董事會秘書空缺()，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
A.超過1個月之后
B.超過3個月之后
C.超過6個月之后
D.超過1年之后
28.發行人董事、監事、高級管理人員在()內曾發生變動的，應披露變動情況和原因。
A-近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
29.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數量超過()的情況，發行人應詳細披露有關股份的形成原因及演變情況。
A.500人
B.100人
C.200人
D.300人
30.發行人應披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發行人處擔任的職務。
A.5，5
B.5，10
C.10，5
D.10，10
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31.發行人()，應說明其與公司未來發展戰略的關系。
A.重大會計政策或會計估計將要進行變更的
B.存在重大擔保、訴訟、其他或有事項的
C.未來資本性支出計劃跨行業投資的
D.存在重大期后事項的
32.上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，最近()內未受到過中國證監會的行政處罰、最近()內未受到過證券交易所的公開譴責。
A.12個月，16個月
B.36個月，36個月
C.12個月，12個月
D.36個月，12個月
33.上市公司及其控股股東或實際控制人最近()內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。
A.6個月
B.12個月
C.2年
D.3年
34.主板上市公司發行新股的，持續督導的期間為()。
A.證券上市當年剩余時間
B.證券上市后l個完整會計年度
C.證券上市當年剩余時間及其后l個完整會計年度
D.證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
35.上市公司增發股票的信息披露中，假設T日為網上申購日，()日，發布網下累計投標詢價結果公告。
A.T一3
B.T一2
C.T一1
D.T+3
36.保薦機構應當自持續督導工作結束后()個工作日內向中國證監會和證券交易所報送“保薦總結報告書”。
A.5
B.7
C.30
D.10
37.公開增發的特別規定除金融類企業外，最近()不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形。
A.1期末
B.2期末
C.3期末
D.4期末
38.公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于()。
A.3%
B.5%
C.6%
D.7%
39.根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束()后，方可轉換為公司股票。
A.1個月
B.2個月
C.6個月
D.1年
40.認股權證的存續期間()。
A.超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于l年
B.超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月
C.不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月
D.不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于3個月
41.公開發行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應()。
A.不高于最近l期末經審計的凈資產
B.不高于擔保金額
C.不低于最近l期末經審計的凈資產
D.不低予擔保金額
42.回售條款相當于債券持有人()。
A.無條件出售給發行人的1張美式賣權
B.無條件向發行人購買的1張美式買權
C.無條件出售給發行人的1張美式買權
D.同時持有發行人出售的l張美式賣權
43.可轉換公司債券獲準上市后，上市公司應當在可轉換公司債券上市前()個交易日內，在指定媒體上披露上市公告書。
A.5
B.7
C.10
D.20
44.()是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發行人。
A.可轉換公司債券的贖回
B.可轉換公司債券的回售
C.可轉換公司債券的股份轉換
D.可轉換公司債券的債券償還
45.下列關于可轉換公司債券期限的說法中，正確的是()。
A.最短期限為1年，最長期限為6年
B.最短期限為2年，最長期限為6年
C.最短期限為2年，最長期限為5年
D.最短期限為3年，最長期限為5年
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46.經中國銀監會認可，商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣()。
A.70%
B.50%
C.25%
D.20%
47.交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊，交易商協會設立注冊委員會，其注冊會議原則上每周召開一次，由()名注冊委員會委員參加。
A.2
B.3
C.5
D.7
48.對于商業銀行設立的金融租賃公司，資質良好但成立不滿()年的，應由具有擔保能力的擔保人提供擔保。
A.1
B.2
C.3
D.4
49.公司債券進入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
50.定向發行債券合格投資者需要具備的條件之一，要求注冊資本在()萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上。
A.2000
B.1000
C.3000
D.5000
51.國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于()萬美元。
A.1000
B.2000
C.5000
D.6000
52.內地企業在中國香港創業板發行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發行股本的()。
A.20%
B.35%
C.50%
D.70%
53.所屬企業到境外上市，上市公司應當在所屬企業獲準境外發行上市后()履行信息披露義務。
A.次日
B.第3日
C.第4日
D.第5日
54.H股控股股東必須承諾上市后()個月內不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月內控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。
A.3
B.6
C.10
D.12
55.內地企業在中國中國香港發行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為()萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少()。
A.3000，25%
B.5000，20%
C.3000，20%
D.5000，25%
56.上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以()為準。
A.被投資企業的資產總額
B.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積
57.進行戰略投資的外國投資者，其境外實有資產總額不低于()億美元或管理的境外實有資產總額不低于()億美元。
A.2，3
B.2，5
C.1，5
D.1，3
58.收購人擬通過協議方式收購一個上市公司的股份超過()的，超過的部分應當改以要約方式進行。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
59.對特殊情況需要延長出資時間者，經審批機關批準后，應自外商投資企業營業執照頒發之日起6個月內支付全部對價的()以上，1年內付清全部對價，并按實際繳付的出資比例分配收益。
A.20%
B.60%
C.70%
D.80%
60.財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的()的財務顧問。
A.承銷業務
B.并購業務
C.基金管理
D.融資業務
2.個人申請保薦代表人資格應當()。。
A.具備3年以上保薦相關業務經歷
B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近3年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大的到期未清償債務
3.證券公司有下列()行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。
A.承銷未經核準的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規定披露信息
4.以下哪項須由股東大會以特別決議通過()。
A.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案
B.公司章程的修改
C.公司增加或者減少注冊資本
D.變更公司形式
5.公司因()事項而解散的，應當在解散事由出現之日起15日內成立清算組，開始清算。
A.股東大會決議解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷
D.公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現
6.重大關聯交易指()。
A.上市公司擬與關聯人達成的總額高于300萬元的關聯交易
B.上市公司擬與關聯人達成的總額高于500萬元的關聯交易
C.上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的3%的關聯交易
D.上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的關聯交易
7.以下關于股東的出席和代理出席股東大會，正確的是()。
A.股東可以親自出席會議，也可以委托代理人代為出席和表決
B.個人股東親自出席會議的，應當出示本人身份證和持股憑證
C.法人股東法定代表人出席會議的，應當出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證
D.無記名股票持有人出席股東大會的，應當于會議召開l0日前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司
8.根據《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的要求有()。
A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
C.公開發行的股份達到公司股份總數的20%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上
D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
9.我國企業改革的目的在于實現企業投資主體的多元化，明晰產權關系，建立起以()分權與制衡為特征的公司法人治理結構。
A.經理
B.董事會
C.監事會
D.股東大會
10.對占有單位的無形資產，應區別下列情況評定重估價值()。
A.外購的無形資產，根據購人成本以及該項資產具備的獲利能力評定重估價值
B.自創的或者自身擁有的無形資產，根據其形成時發生的實際成本及該項資產具備的獲利能力評定重估價值
C.自創的或者自身擁有的無形資產，只能根據其形成時發生的實際成本評定重估價值
D.自創的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產，根據該項資產具有的獲利能力評定重估價值
11.發起人以非貨幣性資產出資，應將開展業務所必需的()投入擬發行上市公司。
A.固定資產
B.在建工程
C.無形資產
D.其他資產
12.MM理論的假設條件有()。
A.企業的增長率為l00%，所有現金流量都是固定年金
B.沒有交易成本，投資者可同企業一樣以同樣利率借款
C.所有債務都是無風險的，債務利率為無風險利率
D.現在和將來的投資者對企業未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業未來收益和這些收益風險的預期是相等的
13.可轉換證券籌資的特點有()。
A.一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下，利用可轉換證券籌資的成本要高于普通股或優先股
B.如果可轉換證券持有人執行期權，將稀釋每股收益和剩余控制權
C.可轉換證券有利于未來資本結構的調整
D.可轉換證券通過出售看漲期權可降低籌資成本
14.保薦機構提交發行保薦書后，應當配合中國證監會的審核，并承擔下列()工作。
A.指定保薦代表人與中國證監會職能部門進行專業溝通
B.按照中國證監會的要求對涉及本次證券發行上市的特定事項進行盡職調查或者核查
C.保薦代表人在發行審核委員會會議上接受委員質詢
D.組織發行人及證券服務機構對中國證監會的意見進行答復
15.首次公開發行股票，發行人不得有()情形。
A.涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見
B.最近24個月內違反工商、稅收：土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重
C.最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D.最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態
16.首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式確定股票發行價格。詢價包括()。
A.初步詢價
B.再次詢價
C.累計投標詢價
D.逐步投標詢價
17.根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在()情形下不得轉讓。
A.本公司股票上市交易之日起。l年內
B.本公司股票上市交易之日起2年內
C.董事、監事和高級管理人員離職后半年內
D.董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的
18.首次公開發行股票的基本原則包括()。
A.“公開、公平、公正”原則
B.靈活原則
C.高效原則
D.經濟原則
19.發行人應披露主要產品和服務的質量控制情況，包括()。
A.質量控制標準
B.出現的質量糾紛
C.質量控制負責人
D.質量控制措施
20.發行人對外擔保采用()方式的，應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。
A.抵押
B.質押
C.保證
D.按揭
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21.董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負責，有權參加()。
A.監事會會議
B.股東大會
C.董事會會議
D.高級管理人員相關會議
22.上市公司申請發行新股，應當符合的條件有()。
A.最近12個月內財務會計文件無虛假記載
B.不存在違反證券法律、行政法規或規章，受到中國證監會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C.不存在違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或規章，受到行政處罰且情節嚴重，或者受到刑事處罰的行為
D.不存在違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為
23.關于定價增發操作流程，假設T日為網上網下申購日，下列說法正確的是()。
A.T一2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見報
B.T+1日，主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資
C.T+3日，主承銷商刊登網下發行結果公告，退還未獲配售的網下申購定金
D.T+3日，網上申購資金解凍，網下發行申購資金驗資
24.增發新股過程中涉及的()等，須在至少一種中國證監會指定報刊上刊登。
A.招股意向書摘要
B.網上、網下發行公告
C.提示性公告
D.上市公告書
25.新股發行中，董事會應當就()等事項作出決議，并提請股東大會批準。
A.新股發行的方案
B.本次募集資金使用的可行性報告
C.前次募集資金使用的報告
D.其他必須明確的事項
26.影響可轉換公司債券價值的因素包括()。
A.股票波動率
B.贖回、回售條款
C.轉股價格、轉股期限
D.票面利率
27.申請發行可交換公司債券，應當符合下列()規定。
A.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%
B.公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元
C.應當將預備用于交換的股票設定為當次發行的公司債券的擔保物
D.當次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日均價計算的市值的50%
28.上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應當提交的文件包括()。
A.申請上市的董事會和股東大會決議
B.發行結束后經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告
C.上市報告書(申請書)
D.登記公司對新增股份和可轉換公司債券登記托管的書面確認文件
29.商業銀行發行金融債券應具備的條件是()。
A.最近3年沒有重大違法、違規行為
B.最近2年連續盈利
C.核心資本充足率不低于8%
D.貸款損失準備計提充足
30.發行公司債券應當符合的條件是()。
A.本次發行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產額的40%
B.募集的資金必須符合股東會或股東大會核準的用途，且符合國家產業政策
C.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息
D.經資信評級機構評級，債券信用級別一般
31.企業發行企業債券必須符合的條件是()。
A.企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值
B.企業規模達到國家規定的要求
C企業經濟效益良好，發行企業債券前連續2年盈利
D.企業財務會計制度符合國家規定
32.已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應當符合的條件有()。
A.公司前1次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好
B.公司從前l次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
C.公司在最近3年內連續盈利;原有企業改組或者國有企業作為主要發起人設立的公司，不可連續計算
D.公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣
33.國際推介活動中應當注意的內容有()。
A.防止推銷違例
B.把握推銷發行的時機
C.宣傳的內容一定要真實
D.推銷時間應盡量延長
34.內地企業在中國香港創業板發行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求是()。
A.如新申請人具備24個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于3000萬港元
B.若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本總額至少25%
C.如新申請人具備l2個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l.5億港元
D.若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發行人已發行股本的20%
35.有()情形之一的，為擁有上市公司控制權。
A.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%
C.投資者為上市公司持股20%以上的控股股東
D.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
36.常見的反收購條款有()。
A.每年部分改選董事會成員
B.限制董事資格
C.超級多數條款
D.“白衣騎士”策略
37.外國投資者并購境內企業設立外商投資企業，以下出資時間符合規定的有()。
A.外國投資者應自外商投資企業營業執照頒發之日起3個月內向轉讓股權的股東或出售資產的境內企業支付全部對價
B.對特殊情況需要延長者，經審批機關批準后，應自外商投資企業營業執照頒發之日起6個月內支付全部對價的60%以上，l年內付清全部對價
C.外國投資者出資比例低于企業注冊資本25%，投資者以現金出資的，應自外商投資企業營業執照頒發之日起6個月內繳清
D.外國投資者出資比例低于企業注冊資本25%，投資者以實物、工業產權等出資的，應自外商投資企業營業執照頒發之日起6個月內繳清
38.財務顧問業務的監管主體有()。
A.中國人民銀行
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.財政部
39.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務顧問。
A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰
D.最近24個月內因涉嫌違法違規經營正在被調查
40.財務顧問為收購公司提供的服務有()。
A.幫助準備要約文件、股東通知和收購公告
B.商議收購條款
C.尋找目標公司
D.提出收購建議
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和商務部。()
A.正確
B.錯誤
2.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人要求營業網點在50個以上。()
A.正確
B.錯誤
3.企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內各期票據的利率形式、期限結構等要嚴格按照有關規定執行，不得自行設計。()
A.正確
B.錯誤
4.根據中國證監會于2003年8月30日發布的《證券公司債券管理暫行辦法》的規定，證券公司債券包括證券公司發行可轉換債券和次級債券。()
A.正確
B.錯誤
5.1998年之前，我國股票發行監管制度采取只控制發行規模的辦法。()
A.正確
B.錯誤
6.我國目前遵循的是授權資本制的原則，不僅要求公司在章程中規定資本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。()
A.正確
B.錯誤
7.根據《公司法》規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發起人，其中，必須有半數以上的發起人在中國境內有住所。()
A.正確
B.錯誤
8.董事會每年度至少召開一次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。代表l/l0以上表決權的股東、l/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。()
A.正確
B.錯誤
9.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方解散。()
A.正確
B.錯誤
10.上市公司董事或者其他高級管理人員不可兼任公司董事會秘書。()
A.正確
B.錯誤
11.企業接受非國有單位以非貨幣資產出資，可不對相關資產進行評估。()
A.正確
B.錯誤
12.具有法人資格的國有企業、事業及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，構成國家股，界定為國有資產。()
A.正確
B.錯誤
13.經國家土地管理部門確認的土地評估結果，是確定土地使用權折股及土地使用權出讓金、租金數額的基礎。()
A.正確
B.錯誤
14.法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題，同時，從經濟意義上回答了資產的經營問題。()
A.正確
B.錯誤
15.簽發審計報告前的審計工作底稿的復核，一般由主任會計師負責，是對整套工作底稿進行實質性復核。()
A.正確
B.錯誤
16.內部收益率高于邊際資本成本的投資項目應拒絕，反之則接受;兩者相等時則是最優的資本預算。()
A.正確
B.錯誤
17.股權融資不利于企業財務杠桿作用的發揮。()
A.正確
B.錯誤
18.對于債務融資而言，證券市場上的股價下跌會引發“惡意收購”的風險。()
A.正確
B.錯誤
19.凈收入理論認為，當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大。()
A.正確
B.錯誤
20.由于融資費用與融資額幾乎是同時發生的，因此，通常將融資費用視為融資額的抵減項，這樣，資本成本便成為資金的使用代價。()
A.正確
B.錯誤
21.保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業意見存有疑義的，應當主動與發行人進行協商。()
A.正確
B.錯誤
22.審計報告是審計工作的最終結果，不具有法定的證明效力。()
A正確
B.錯誤
23.每次參加發審委會議的發審委委員為7名。表決投票時同意票數達到4票為通過。()
A.正確
B.錯誤
24.發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監會撤銷保薦資格的，應當終止保薦協議。()
A.正確
B.錯誤
25.在主板上市公司首次公開發行股票，發行人應該最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣l000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據。()
A.正確
B.錯誤
26.發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過累計投標詢價確定發行價格。()
A.正確
B.錯誤
27.詢價對象應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協商報價、不得故意壓低或抬高價格。()
A.正確
B.錯誤
28.保薦機構應當在簽訂保薦協議時指定1名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦機構與證券交易所之間的指定聯絡人。()
A.正確
B.錯誤
29.承銷協議和承銷團協議可以在發行價格確定后簽訂。()
A.正確
B.錯誤
30.創業板首次公開發行股票的持續督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后l個完整會計年度。()
A.正確
B.錯誤
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31.發行人應披露持有3%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。()
A.正確
B.錯誤
32.招股說明書應披露發行人及與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他權益關系。()
A.正確
B.錯誤
33.如向單個供應商的采購比例超過總額的50%或嚴重依賴于少數供應商的，應披露其名稱及采購比例。受同一實際控制人控制的供應商，應分別計算采購額。()
A.正確
B.錯誤
34.總資產規模為5億元以上的發行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時說明。()
A.正確
B.錯誤
35.發行人應根據交易的性質和頻率，按照經常性和偶發性分類披露關聯交易及關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。()
A.正確
B.錯誤
36.非公開發行股票的發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。()
A.正確
B.錯誤
37.股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的1/2以上通過。()
A.正確
B.錯誤
38.招股意向書是缺少發行價格和數量的招股說明書。()
A.正確
B.錯誤
39.在網下網上同時定價發行方式下，對于網上發行部分，既可以按統一配售比例對所有公眾投資者進行配售，也可以按一定的中簽率以搖號抽簽方式確定獲配對象。()
A.正確
B.錯誤
40.上市公司募集資金必須存放于公司股東大會決定的專項賬戶。()
A.正確
B.錯誤
41.公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司除外。()
A.正確
B.錯誤
42.上市公司應當在可轉換公司債券期滿后l0個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。()
A.正確
B.錯誤
43.公司最近兩年連續虧損，證券交易所應暫停其可轉換公司債券上市。()
A.正確
B.錯誤
44.轉換價值是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。()
A.正確
B.錯誤
45.可交換公司債券自發行結束之日起6個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。()
A.正確
B.錯誤
46.資產支持證券代表發起機構的負債，資產支持證券投資機構的追索權不僅限于信托財產。()
A.正確
B.錯誤
47.定向發行的金融債券不能在認購人之間進行轉讓。()
A.正確
B.錯誤
48.公司債券沒有強制性擔保要求。()
A.正確
B.錯誤
49.發行人發行人民幣債券所籌集的資金應用于中國境內項目，不得換成外匯轉移至境外。()
A.正確
B.錯誤
50.商業銀行為信貸資產證券化交易提供信用增級，不計提資本。()
A.正確
B.錯誤
51.經批準，我國股份有限公司在發行B股時，可以與承銷商在包銷協議中約定超額配售選擇權。()
A.正確
B.錯誤
52.B股公司增資發行B股，比照8股首次發行審批階段的程序辦理，無須中國證監會批準發行。()
A.正確
B.錯誤
53.外資股發行的招股說明書只能采取嚴格的招股章程形式。()
A.正確
B.錯誤
54.H股上市公司控股股東必須承諾上市后6個月內不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月內控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。()
A.正確
B.錯誤
55.H股發行人董事會的審核委員會，出任主席者必須是獨立非執行董事。()
A.正確
B.錯誤
56.協議收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關事項達成協議，由公司股票的持有人向收購者轉讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。()
A.正確
B.錯誤
57.收購一般是指一個公司通過證券或現金交易取得其他公司一定程度的控制權，以實現一定經濟目標的經濟行為。()
A.正確
B.錯誤
58.上市公司及交易對方與證券服務機構簽訂聘用合同后，可以根據需要隨時更換證券服務機構，無須披露更換的具體原因以及證券服務機構的陳述意見。()
A.正確
B.錯誤
59.收購公司一般應首先選用內部自有資金，因為內部自有資金籌資阻力小，保密性好，風險小，不必支付發行成本。()
A.正確
B.錯誤
60.上市公司在重大資產重組交易完成后成為持股型公司的，作為主要標的資產的企業股權應當為控股權。()
A.正確
B.錯誤
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