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　　【2014年證券從業資格《證券交易》練習題匯總】

　　1.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在(　)證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國香港

　　D.紐約

　　【正確答案】A

　　【答案解析】1992年年初，人民幣特種股票即B股在上海證券交易所上市。

　　2.證券公司同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理三項業務的，其注冊資本不得低于人民幣(　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理三項業務的，其注冊資本不得低于人民幣5億元。

　　3.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限不包括(　)。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.上市開放式基金等的申購與贖回

　　C.協議轉讓

　　D.小額交易

　　【正確答案】D

　　【答案解析】深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定了交易或其他業務權限：

　　(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。

　　(2)大宗交易。

　　(3)協議轉讓。

　　(4)交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回。

　　(5)融資融券交易。

　　(6)特定證券的主交易商報價。

　　(7)其他交易或業務權限。

　　4.(　)創業板在深圳證券交易所開市。

　　A.2008年10月1日

　　B.2009年10月30日

　　C.2009年l0月1日

　　D.2010年1月1日

　　【正確答案】B

　　【答案解析】2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市。

　　證券從業資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業考試投資基金章節習題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業資格《證券交易》練習題匯總】

　　5.回購交易通常在(　)交易中運用。

　　A.遠期

　　B.債券

　　C.現貨

　　D.股票

　　【正確答案】B

　　【答案解析】回購交易通常在債券交易中運用。

　　6.深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為(　)。

　　A.0.001元人民幣

　　B.0.01元人民幣

　　C.0.01港元

　　D.0.001美元

　　【正確答案】C

　　【答案解析】深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。

　　7.上海證券交易所規定(　)的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

　　A.權證交易

　　B.債券買斷式回購交易

　　C.基金交易

　　D.債券質押式回購交易

　　【正確答案】D

　　【答案解析】上海證券交易所規定債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

　　8.(　)是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　A.證券托管

　　B.證券交易

　　C.證券存管

　　D.證券交付

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　證券從業資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業考試投資基金章節習題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業資格《證券交易》練習題匯總】

　　9.深圳證券賬戶當日開立，(　)即可用于交易。

　　A.當日

　　B.第二天

　　C.次一交易日

　　D.第二個工作日

　　【正確答案】A

　　【答案解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

　　10.市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與(　)全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。

　　A.意向申報

　　B.定價申報

　　C.成交申報

　　D.雙邊報價

　　【正確答案】B

　　【答案解析】市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與定價申報全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。

　　11.(　)要求每筆成交的交易數量或交易金額，應當滿足協議平臺不同業務模塊適用的最低標準。

　　A.意向申報

　　B.定價申報

　　C.成交申報

　　D.雙邊報價

　　【正確答案】B

　　【答案解析】定價申報要求每筆成交的交易數量或交易金額，應當滿足協議平臺不同業務模塊適用的最低標準。

　　12.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告(　)的信息。

　　A.證券名稱

　　B.成交價

　　C.成交量

　　D.買賣雙方所在會員營業部的名稱

　　【正確答案】D

　　【答案解析】每個交易日大宗交易結束后應公布的信息：股票和基金大宗交易公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業部的名稱等信息。債券和債券回購大宗交易公告證券名稱、成交價和成交量等信息。

　　證券從業資格投資分析重難點  

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