2013證券從業《證券發行與承銷》押題測試卷七(判斷)

　　三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.“無限量發售認購證”方式與“無限量發售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.證券公司應向中國證監會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會報送年度報告。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.2005年5月23日，中國人民銀行發布了《短期融資券管理辦法》。根據該辦法規定，短期融資券是指企業依照該辦法規定的條件和程序在證券交易所發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.目前我國關于債券市場的法律法規較少，債券管理制度主要集中在對企業債券和國債現券交易和回購的管理方面。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.股份的設質應當訂立書面合同，并在證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記次日起生效。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規定。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.全體發起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前5名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔任獨立董事。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿，不可以連任。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　11.《公司法》規定股份有限公司的董事會成員為5～19人。董事會成員中可以有公司職工代表。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.在資產評估時，應根據不同的評估目的、評估對象，選用不同的且最適當的價格標準。對不同公司投入股份有限公司的同類資產，應當采用不同價格標準評估。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.產權界定是指國家依法劃分財產所有權和經營權等產權歸屬，明確各類產權形式的財產范圍和管理權限的一種法律行為。產權界定應當依據“誰經營、誰擁有產權”的原則進行。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.發行上市公司應有獨立于主發起人或控股股東的生產經營場所。擬發行上市公司原則上應以租賃方式取得土地使用權。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.國有資產監督管理機構收到核準申請后，對符合核準要求的，及時組織有關老師審核，在30個工作日內完成對評估報告的核準;對不符合核準要求的，予以退回。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.破產風險或財務拮據是指企業具有足夠的償債能力，卻不能及時償還到期債務。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.發行普通股增加公司的權益資本，可提高公司的信用等級，降低債務籌資的成本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為直接融資與間接融資。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.凈經營收入理論假定，當企業增加債務融資時，股票融資的成本不變。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.債務融資比股權融資對經營者的約束性更強，財務風險更小。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　21.發行保薦工作報告的內容可不包括項目存在問題及其解決情況。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.審計報告日期應早于被審計單位管理部門確認和簽署會計報表的日期。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.發審委會議對發行人的股票發行申請可以暫緩表決2次。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.法律意見書和律師工作報告是發行人向中國證監會申請公開發行證券的必備文件。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.發審委委員發現存在尚待調查核實并影響明確判斷的重大問題，應當在發審委會議前以書面方式提議暫緩表決。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.根據《證券法》及證券交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬元。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.首次公開發行股票時，主承銷商的證券自營賬戶也可以參與本次發行股票的詢價、網下配售和網上發行。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.證券經營機構采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.首次公開發行股票數量在1億股以上的，發行人及其主承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.根據有關規定，中小企業板上市公司試行彈性保薦制度。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　31.董事會秘書空缺期間超過6個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.發行人最近l年及l期內收購兼并其他企業資產(或股權)，且被收購企業資產總額或營業收人或凈利潤超過收購前發行人相應項目30%(含)的，應披露被收購企業收購前一年利潤表。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.發行人及主承銷商應當在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時刊登發行公告，對發行方案進行詳細說明。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.除監事會公告外，上市公司披露的信息應當以董事會公告的形式發布。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.發行人凈資產收益率和每股收益的計算應執行財政部、中國證監會的有關規定。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.與首次公開發行股票一樣，在上市公司新股發行過程中，保薦機構對上市公司的盡職調查貫穿始終。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.發行申請文件一經受理，未經中國證監會同意不得隨意增加、撤回或更換。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.主板及中小企業板上市公司發行新股的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間。

　　()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.持續督導期屆滿，保薦機構可繼續完成尚未完結的保薦工作。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請時，可以提議暫緩表決。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　41.上市公司及其控股股東或實際控制人最近24個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例可以不一致。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的Z/3以上同意。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.企業不可以發行無擔保信用債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.各國有獨資商業銀行、股份制商業銀行和城市商業銀行可根據自身情況，決定是否發行次級定期債務作為附屬資本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.根據中國證監會2004年10月15日修訂的《證券公司債券管理暫行辦法》的規定，證券公司債券包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.經國務院同意，對企業債券發行核準程序進行改革，將先核定規模(額度)、后核準發行兩個環節，簡化為直接核準發行一個環節。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.憑證式國債發行完全采用公開招標方式。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　51.我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取配售方式。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.境內上市外資股采取記名股票形式，以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.國際推介的對象主要是中小投資者。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.H股上市公司要求至少有2名執行董事常駐中國香港。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.美國證券與交易委員會(SEC)及中國中國香港聯交所批準全方位宣傳之前，可以宣傳(尤其在美國)公司改組上市方面的實質性內容。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.收購要約約定的收購期限不得少于l0日，并不得超過30日。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.對于規模較大的集團公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中購入母公司股份，達到自我控制，避免股權旁落。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.中國證券監督管理委員會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.重大資產重組構成關聯交易的，獨立董事可以另行聘請獨立財務顧問就本次交易對上市公司非關聯股東的影響發表意見。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀