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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證券業協會。(　　)

　　102、

　　根據證券化產品的金融屬性不同，資產證券化的乖隆包括股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。(　　)

　　103、根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型。(　　)

　　104、目前，與我國證券市場直接相關的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債券遠期交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內上市，供境內人以美元購買。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　106、 證券公司從事投資咨詢業務，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險(　　)

　　108、國際債券是一種跨國發行的債券，涉及三個或三個以上的國家。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、記賬式國債是通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣5億元。(　　)

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　　111、貨幣市場基金通常被認為是高風險的投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　113、權證的行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、股票退市風險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、我國證券交易所的最高權力機構是理事會。(　　)

　　116、根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關主管部門批準。(　　)

　　117、一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風險有可能小于股票(　　)

　　118、歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產的金融期權。(　　)

　　120、目前基礎金融產品與衍生工具之間已經形成了金字塔結構，單位基礎產品所支撐的衍生工具數量越來越大。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　121、證券市場正常運行的基礎是證券從業者的自我管理。(　　)

　　122、可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、封閉式基金與開放式基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 (　　)

　　124、證券投資者保護基金公司是不以營利為目的的國有獨資公司。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　125、我國證券公司從事的經紀業務以通過柜臺代理買賣證券業務為主。(　　)

　　126、記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發行(又稱為跨市場發行)三種情況，個人或者機構投資者都可以購買所有品種。(　　)

　　127、股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標準化的股票組合為基礎資產的金融期貨，芝加哥商業交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產合約的期貨最具代表性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　128、證券市場是價值直接交換的場所。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　129、證券公司應當自領取營業執照之日起20日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　130、證券公司的凈資本指標反映了凈資產中的低流動性部分。(　　)

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　　131、監察稽核部負責監督檢查基金和公司運作的合法、合規情況及公司內部風險控制情況，不定期向董事會提交分析報告。(　　)

　　132、一種期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。(　　)

　　133、送股也稱股票股利，是指股份公司對原有股東采取無償派發股票的行為，實質上是留存利潤的凝固化和資本化。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　134、《公司債發行試點辦法》規定公司債券發行采甩核準制，實行保薦制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　135、目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　136、按照我國 2000年 2 月發布的《 企業年金基金管理試行辦法 》 的規定，企業年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。(　　)

　　137、根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的規定，招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　138、我國記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發行(又稱為跨市場發行)三種情況。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、上證成分股指數的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標準是遵循規模、流動性、行業代表性三項指標。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　140、認購權證實質上屬看漲期權，其持有人有權按規定價格購買基礎資產。(　　)

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　　141、長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風險的補償。(　　)

　　142、根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易性資產類別，按照賬面價值計價。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　143、證券投資的財務風險是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　144、美國飲貸危機的爆發引發了加強國際金融合作的呼聲。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　146、證券公司自營業務決策機構，原則上應當按照董事會一經理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自營業務的最高決策機構。(　　)

　　147、保本基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　148、根據我國政府對W下O的承諾，加入3年內，合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　149、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　150、龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家(　　)

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　　151、證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取。 (　　)

　　152、我國《公司法》規定，公司股東濫用股東權利給公司造成損失的，應依法承擔賠償責任。(　　)

　　153、經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計筍出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算封閉式基金申購與贖回價格的基礎。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　154、證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監管權利，是證券市場的一線監管者。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　155、公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。 (　　)

　　156、契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 (　　)

　　157、《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　158、截止到2008年2月，已有62家合格境外機構投資署獲得中國證監會批準，進入我國證券市場。(　　)

　　159、境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。 (　　)

　　160、目前，我國證券市場監管的手段主要有法律手段、經濟手段和行政手段。(　　)

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