2013年證券從業《市場基礎知識》押題測試卷九(單選)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起(　　)。

　　A.出口的增加

　　B.進口的減少

　　C.境內資本流出

　　D.國內資本市場流動性增加

　　2、中國網絡股進入NASDAQ的主要形式是(　　)。

　　A.無擔保ADR

　　B.一級ADR

　　C.二級ADR

　　D.三級ADR

　　3、 1952年中國最后被關閉的證券交易所是(　　)。

　　A.天津證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.上海股份公所

　　D.青島市物品證券交易所

　　4、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的(　　)。

　　A.信托投資公司

　　B.主權財富基金

　　C.國家開發銀行

　　D.保險公司及保險資產管理公司

　　5、由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.亞洲債券

　　C.龍債券

　　D.外國債券

　　6、開放式基金的交易價格主要取決于(　　)

　　A.市場供求關系

　　B.每一基金份額資產凈值

　　C.每一基金份額資產總值

　　D.未來收益的貼現值

　　7、基金托管費是支付給(　　)的費用。

　　A.證券監督管理機構

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金管理人

　　解讀

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　　8、證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券服務機構

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　9、證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　10、下列選項中，不屬于證券交易所的監管職能的是(　　)。

　　A.對會員進行管理

　　B.對證券交易活動進行管理

　　C.對證券發行進行管理

　　D.對上市公司進行管理

　　11、金融衍生工具產生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技術革命

　　B.利潤驅動

　　C.金融自由化

　　D.避險

　　12、股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動性

　　C.收益性

　　D.風險性

　　13、下列各項中，有關政府機構的說法錯誤的是(　　)。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控

　　B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控

　　D.成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　14、證券投資基金當事人中，基金運營的核心是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　解讀

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　　15、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展(　　)業務。

　　A.投融資

　　B.公開市場

　　C.套期保值

　　D.盈利性

　　16、某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于(　　)。

　　A.累積優先股

　　B.參與優先股

　　C.可贖回優先股

　　D.可轉換優先股

　　17、關于滬深300指數定期調整的描述，正確的是(　　)。

　　A.原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為6月初和12月初實施調整

　　B.每次調整的比例定為不超過10%

　　C.調整方案提前四周公布

　　D.樣本調整設置緩沖區，排名在360名內的新樣本優先進入，排名在240名之前的老樣本優先保留

　　18、股權類期權不包括(　　)。

　　A.單只股票期權

　　B.股票組合期權

　　C.股票指數期權

　　D.百慕大期權

　　19、國務院證券監督管理機構和(　　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務院銀行監督管理機構

　　D.國務院保險監督管理機構

　　20、龍債券的投資者主要來自于(　　)。

　　A.北美洲

　　B.歐洲

　　C.亞洲

　　D.南美洲

　　21、下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　　)。

　　A.選擇經紀商

　　B.如實填寫開戶書

　　C.使用正確的委托手段

　　D.了解交易風險，明確買賣方式

　　解讀

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　　22、無記名股票與記名股票的差別主要表現在(　　)。

　　A.股東權利

　　B.股票的記載方式

　　C.股票名稱

　　D.股票編號

　　23、在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定。(　　)以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　24、我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起(　　)內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　25、證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的(　　)計算風險資本準備。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　26、從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體開始發行(　　)債券。

　　A.浮動利率

　　B.固定利率

　　C.息票累積

　　D.零息票

　　27、金融債券的發行主體是(　　)。

　　A.政府

　　B.股份公司

　　C.非股份制企業

　　D.銀行或非銀行金融機構

　　28、在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照(　　)分類。

　　A.股東的權利和義務

　　B.投資主體的不同性質

　　C.流通受限與否

　　D.按剩余資產分配順序

　　解讀

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　　29、截至2008年12月底，我國共有證券公司(　　)家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A.100

　　B.108

　　C.158

　　D.170

　　30、(　　)是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。

　　A.中央存托公司

　　B.信托投資公司

　　C.托管銀行

　　D.存券銀行

　　31、目前權證交易實行(　　)回轉交易。

　　A.T+7

　　B.T+5

　　C.T+1

　　D.T+0

　　32、我國《基金法》規定，基金份額持有人享受的權利不包括(　　)。

　　A.分享基金財產收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產

　　C.按照規定要求召開基金份額持有人大會

　　D.在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

　　33、證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的(　　)。

　　A.政府、政府機構、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府、中央銀行、公司

　　D.金融機構、財政部、公司

　　34、(　　)是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。

　　A.分級基金

　　B.QDⅡ基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　35、開放式基金份額的申購和贖回價值是按(　　)計價。

　　A.基金份額資產凈值

　　B.當日申購、贖回的平均報價

　　C.基金份額資產值

　　D.基金公司的定價

　　解讀

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　　36、按照發行本位分類，國債可以分為(　　)。

　　A.赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債

　　B.短期國債、中期國債和長期國債

　　C.流通國債和非流通國債

　　D.實物國債和貨幣國債

　　37、股票是一種(　　)。

　　A.物權證券

　　B.設權證券

　　C.債權證券

　　D.綜合權利證券

　　38、 (　　)是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。

　　A.國有股

　　B.集體股

　　C.法人股

　　D.社會公態股

　　39、 2007年8月，國家外匯管理局批復同意(　　)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

　　A.天津濱海新區

　　B.上海浦東新區

　　C.青島四方新區

　　D.深圳光明新區

　　40、有價證券是(　　)的一種形式。

　　A.商品證券

　　B.虛擬資本

　　C.權益資本

　　D.債務資本

　　41、證券投資基金托管人是(　　)權益的代表。

　　A.基金發起人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金監管人

　　42、資本市場是金融市場的一種，它可進一步分為(　　)。

　　A.股票市場和基金市場

　　B.期信貸市場和證券市場

　　C.短期資金市場和長期資金市場

　　D.中長期信貸市場和證券市場

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　　43、以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的(　　)。

　　A.資本公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.法定公積金

　　44、證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券是(　　)。

　　A.證權證券

　　B.物權證券

　　C.債權證券

　　D.要式證券

　　45、股價指數編制的第四步是(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

　　C.指數化

　　D.計算計算期平均股價或市值

　　46、在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，(　　)以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.75%

　　C.70%

　　D.60%

　　47、證券投資基金的特點不包括(　　)。

　　A.集合投資

　　B.專業理財

　　C.穩定市場

　　D.分散風險

　　48、封閉式基金的封閉期通常(　　)。

　　A.在5年以上，一般為10年或15年

　　B.在5年以下，一般為2年或3年

　　C.在5年以上，一般為5年或10年

　　D.在5年以下，一般為1年或2年

　　49、我國公司債券實行了櫥架發行制度，允許上市公司一次核準，分次發行，即定下發行計劃總額之后，可以在當年到(　　)個月之內根據需要不斷進行籌資，使企業、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　解讀

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　　50、(　　)不屬于證券投資的非系統風險。

　　A.購買力風險

　　B.經營風險

　　C.信用風險

　　D.財務風險

　　51、股票最基本的特征是(　　)。

　　A.風險性

　　B.流動性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　52、證券公司申請介紹業務資格的條件之一是，申請日前(　　)個月各項風險控制指標符合規定標準。

　　A.2

　　B.6

　　C.8

　　D.12

　　53、債券發行的定價方式以(　　)最為典型。

　　A.詢價方式

　　B.公開招標

　　C.協商定價方式

　　D.上網競價方式

　　54、證券市場走向集中化的重要標志之一是(　　)的誕生。

　　A.無形市場

　　B.有形市場

　　C.基金市場

　　D.衍生產品市場

　　55、按照《證券法》的要求，設立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.3億

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　　56、可轉換公司債在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有(　　)。

　　A.股東的權利

　　B.債權方的權利

　　C.投資者的權利

　　D.債權轉讓的權利

　　57、下列關于無記名股票特點的敘述錯誤的是(　　)。

　　A.無記名股票轉讓相對復雜

　　B.無記名股票安全性較差

　　C.股東權利歸屬股票的持有人

　　D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

　　58、下列關于我國代辦股份轉讓業務的描述錯誤的有(　　)。

　　A.中國證監會對代辦股份轉讓業務實施監管管理

　　B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉讓系統掛牌

　　C.中國證券業協會對代辦股份轉讓業務實施監管管理

　　D.代辦股份轉讓系統又稱三板

　　59、下列關于債券的性質闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實資本

　　B.債券反映和代表一定的價值

　　C.債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

　　D.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權

　　60、股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論，將股票的期值按利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。

　　A.當前的市場利率

　　B.同期銀行貸款利率

　　C.同期銀行存款利率

　　D.資本成本

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