2013年證券從業《市場基礎知識》押題測試卷八(不定項)

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的(　　)。

　　A.道德風險

　　B.財務風險

　　C.法律風險

　　D.市場風險

　　62、對基金投資進行限制的主要目的是(　　)。

　　A.引導基金分散投資，降低風險

　　B.發揮基金引導市場的積極作用

　　C.避免基金操縱市場

　　D.督促基金改進投資策略

　　63、證券公司合規總監的職責有(　　)。

　　A.合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見

　　B.合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查

　　C.合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告

　　D.合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作

　　64、我國證券市場監管的原則是(　　)。

　　A.監管與自律相結合

　　B.公開、公平、公正

　　C.保護投資者利益

　　D.依法監管

　　65、證券投資基金的作用有(　　)。

　　A.基金豐富了大投資者的投資方式

　　B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　C.有利于證券市場的穩定和發展

　　D.有利于證券市場的國際化

　　解讀

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　　66、可轉換證券主要分為(　　)。

　　A.可轉換普通股票

　　B.可轉換優先股

　　C.可轉換國債

　　D.可轉換公司債

　　67、

　　按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　　)。

　　A.場內股票基金

　　B.一般股票基金

　　C.場外股票基金

　　D.專門化股票基金

　　68、證券服務機構主要包括(　　)。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券投資咨詢機構

　　C.律師事務所

　　D.資信評級機構

　　69、

　　證券投資基金與股票的聯系主要體現在(　　)。

　　A.均屬有價證券

　　B.同屬金融投資工具

　　C.收益率相互影響

　　D.前者的風險性較大

　　70、股東大會的權力包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

　　C.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　D.對發行公司債券作出決議

　　解讀

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　　71、下列關于信用衍生工具的論述中，正確的有(　　)。

　　A.用于轉移或防范信用風險

　　B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經超過交易所交易的傳統衍生產品

　　C.信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

　　D.用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是信用衍生工具的一種

　　72、我國的債券指數包括(　　)。

　　A.中證全債指數

　　B.政策性銀行金融債指數

　　C.上證企業債指數

　　D.中國債券指數

　　73、我國目前對基金投資進行限制的主要目的是(　　)。

　　A.避免基金操縱市場

　　B.防止封閉式基金出現大幅折價

　　C.引導基金分散投資

　　D.發揮基金引導市場的積極作用

　　74、

　　有面額股票的特點是(　　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權比例

　　B.發行或轉讓價格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發行價格提供依據

　　75、普通股股東行使資產收益權受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。

　　A.公司對現金的需要

　　B.員工薪酬政策

　　C.公司的經營環境

　　D.股東所處的地位

　　解讀

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　　76、金融衍生工具伴隨的風險主要有(　　)。

　　A.匯率風險、利率風險

　　B.信用風險、法律風險

　　C.市場風險、運作風險

　　D.流動性風險、結算風險

　　77、下列關于結構化金融衍生產品說法中，正確的有(　　)。

　　A.將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產品

　　B.各類結構化理財產品和結構化票據是目前最為流行的結構化金融衍生產品

　　C.按發行方式分類，結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品

　　D.結構化金融衍生產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品

　　78、下列關于我國混合資本債券的敘述正確的是(　　)。

　　A.清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

　　B.是商業銀行為了補充附屬資本而發行的

　　C.發行期限在8年以上

　　D.是發行之日起10年內不可贖回的債券

　　79、證券發行市場由(　　)組成。

　　A.證券發行人

　　B.證券監管機構

　　C.證券投資者

　　D.證券中介機構

　　80、《證券公司監督管理條例》中對證券公司業務規則與風險控制的規定有(　　)。

　　A.開展證券業務的了解客戶原則與適當性原則

　　B.規定從事資產管理業務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

　　C.從業人員不得直接或間接持股的規定

　　D.證券賬戶的實名制規定

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　　81、我國的國際債券品種有(　　)。

　　A.可轉換公司債券

　　B.金融債券

　　C.熊貓債券

　　D.政府債券

　　82、存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉讓憑證，它不代表(　　)證券。

　　A.債權

　　B.外國公司

　　C.跨國公司

　　D.基金組合

　　83、下列屬于證券發行人的是(　　)。

　　A.政府

　　B.企業

　　C.金融機構

　　D.會計師事務所

　　84、證券具有收益性，有價證券的收益表現為(　　)。

　　A.利息收入

　　B.紅利收入

　　C.買賣證券的差額

　　D.印花稅

　　85、關于證券發行市場論述正確的是(　　)。

　　A.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所

　　C.證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場

　　D.證券發行市場是交易市場的基礎和前提

　　解讀

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　　86、導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是(　　)。

　　A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

　　C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌面承受損失

　　D.債權人的意外死亡

　　87、下列對證券投資基金認識正確的是(　　)。

　　A.通過公開發售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

　　C.以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式

　　D.基金產業與銀行業、證券業、保險業并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一

　　88、證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點有(　　)。

　　A.建立了流動負債與凈資本充足水平動態掛鉤機制

　　B.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

　　C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　89、根據《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是(　　)。

　　A.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金

　　B.凈資產不少于200萬元

　　C.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上

　　D.最近3年評估業務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　90、進入21世紀，金融創新深化的表現是(　　)。

　　A.結構化票據、交易所交易基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現，成為風險管理的利器

　　C.場外交易衍生產品快速發展、新興市場金融創新出現熱潮

　　D.新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分

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　　91、下列關于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是(　　)。

　　A.二者的差別主要體現在股東權利等方面

　　B.無記名股票轉讓相對簡單;而記名股票轉讓相對復雜或受限制

　　C.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

　　D.無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

　　92、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經理候選人

　　C.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人

　　D.向股東會提出議案

　　93、

　　認股權證在多數情況下與(　　)同時發行。

　　A.債券

　　B.優先股

　　C.普通股

　　D.期貨

　　94、關于優先股票的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.優先股票是指股東享有某些優先權利的股票

　　B.優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　C.優先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利

　　D.優先股票股東有表決權

　　95、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是(　　)。

　　A.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　B.為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對客戶融資規模的5%計算風險準備

　　解讀

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　　96、下列可以發行證券的有(　　)。

　　A.個人

　　B.企業

　　C.政府

　　D.金融機構

　　97、下列關于非上市證券的認識中，正確的有(　　)。

　　A.指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

　　B.非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券

　　C.不允許在證券交易所內躉易

　　D.不可以在其他證券交易市場交易

　　98、股票發行的定價方式，可以采取(　　)。

　　A.詢價方式

　　B.協商定價方式

　　C.公開招標方式

　　D.上網競價方式

　　99、債券與股票不相同的地方表現在(　　)。

　　A.兩者的權利不一樣

　　B.兩者的目的不一樣

　　C.兩者的期限不一樣

　　D.兩者的收益率不一樣

　　100、目前我國發行的普通國債有(　　)。

　　A.財政債券

　　B.憑證式國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲蓄國債(電子式)

　　解讀