2013年證券從業《市場基礎知識》押題測試卷七(不定項)

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、 2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定

　　B.對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類

　　C.建立以凈資本為核心的監管指標體系

　　D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　62、優先股的優先權主要表現在(　　)。

　　A.認股權

　　B.分配剩余資產

　　C.分配公司收益

　　D.公司經營表決權

　　63、對股票定義的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票是一種有價證券

　　B.股票發行人定期支付利息并到期償付本金

　　C.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權

　　D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

　　64、證券市場監管的原則為(　　)　。

　　A.依法管理原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監督和自律相結合的原則

　　65、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.發行可轉換公司債券

　　D.非公開發行股票

　　解讀

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　　66、下列關于優先股的表述正確的是(　　)。

　　A.優先股票是一種特殊股票

　　B.優先股股東表決權優先

　　C.優先股代表著對公司的債權

　　D.優先股一般有固定的股息率

　　67、不同的標準進行分類，有價證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.政府證券、政府機構證券、公司證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.股票、債券和其他證券

　　68、證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。

　　A.價格優先原則

　　B.時間優先原則

　　C.資金實力優先原則

　　D.大客戶優先原則

　　69、首次公開發行股票并在創業板上市主要符合的條件有(　　)。

　　A.發行人應當具備一定的盈利能力

　　B.發行人應當具有一定規模和存續時間

　　C.發行人應當主營業務突出

　　D.對發行人公司治理提出從嚴要求

　　70、金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報告制度

　　解讀

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　　71、場外交易的特點有(　　)。

　　A.是一個分散的無形市場

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價方式進行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴格

　　72、公司的公積金來源有(　　)。

　　A.股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

　　B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金

　　D.公司經過若干年經營后資產重估增值部分

　　73、廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　74、《證券法》關于信息披露文件的責任主體，主要包括(　　)。

　　A.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人

　　B.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

　　C.證券服務機構、證監會

　　D.證券公司、保薦人

　　75、契約型基金的當事人有(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金承銷人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　解讀

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　　76、資產證券化的有關當事人包括(　　)。

　　A.資金和資產存管機構

　　B.信用增級機構

　　C.原始權益人

　　D.特定目的機構或特定目的受托人

　　77、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有(　　)。

　　A.償還能力

　　B.市場利率變化

　　C.資金使用方向

　　D.債券變現能力

　　78、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在無力償債時不能支付紅利

　　C.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　D.股利的支付可適當減少法定公積金

　　79、債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有(　　)。

　　A.借貸的時間

　　B.所借貸貨幣資金的數額

　　C.借貸貨幣資金的幣種

　　D.在借貸時間內的資金成本或應有的補償

　　80、下列尚未公開的信息中屬于內幕信息的有(　　)。

　　A.公司生產經營的外部條件發生的重大變化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發生變化

　　C.公司分配股利的計劃

　　D.公司營業用主要資產的抵押一次超過該資產的10%

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　　81、證券交易所的組織形式主要有(　　)。

　　A.聯合制

　　B.公司制

　　C.合伙人制

　　D.會員制

　　82、我國《證券投資基金法》規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有的情形是(　　)。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%

　　C.基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產

　　D.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　83、金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換鎮

　　B.利率互換

　　C.股權互換

　　D.信用違約互換

　　84、按照交易的性質，金融市場可以分為(　　)。

　　A.發行市場

　　B.股票市場

　　C.債券市場

　　D.流通市場

　　85、保證公司債券的擔保人可以是(　　)。

　　A.發行人

　　B.信譽好的銀行

　　C.政府

　　D.舉債公司的母公司

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　　86、金融期貨與金融期權的區別主要有(　　)。

　　A.交易者權利與義務的對稱性不同

　　B.套期保值的作用與效果不同

　　C.現金流轉不同

　　D.基礎資產不同

　　87、從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新的趨勢，突出表現在(　　)。

　　A.金融機構的去杠桿化

　　B.國際金融合作的進一步加強

　　C.金融監管的改革

　　D.金融市場競爭更加自由化

　　88、債券具有(　　)的基本性質。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權的體現

　　D.一種綜合權利證券

　　89、下列屬于加權股價指數的是(　　)。

　　A.拉斯貝爾加權指數

　　B.派許加權指數

　　C.綜合指數

　　D.費雪理想式

　　90、關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資

　　C.開放式基金的基金規模是固定的，封閉式基金沒有發行規模限制

　　D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續公布

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　　91、從內容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有(　　)。

　　A.在國際資本市場募集資金

　　B.開放國內資本市場

　　C.有條件地開放境內企業和個人投資境外資本市場

　　D.對我國中國香港特別行政區和中國澳門特別行政區的開放

　　92、下面關于股權分置改革的表述，正確的是(　　)。

　　A.股權分置是指 A 股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為非流通股和流通股

　　B.2005 年 4 月 29 日，經國務院批準，中國證監會發布《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》，股權分置改革的試點工作啟動

　　C.中國證監會和銀監會共同依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行監督管理，組織、指導和協商推進股權分置改革工作

　　D.公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出

　　93、債券的性質可以概括為(　　)。

　　A.債券是有價證券

　　B.債券是真實資本

　　C.債券是債權的表現

　　D.債券是借貸資本

　　94、按證券發行主體分類，證券可分為(　　)。

　　A.公司證券

　　B.金融證券

　　C.政府證券

　　D.私募證券

　　95、不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為(　　)。

　　A.風險偏好型

　　B.風險中立型

　　C.風險回避型

　　D.風險追逐型

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　　96、下列關于公司型基金的表述正確的是(　　)。

　　A.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　B.按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上

　　C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸公司所有

　　97、對基金管理人的概念理解不正確的是(　　)。

　　A.是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構

　　B.由依法設立的基金管理公司擔任

　　C.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發起成立，但不具有獨立法人地位

　　98、金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發現功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　99、貨幣期權也可以稱為(　　)。

　　A.外匯期權

　　B.本幣期權

　　C.外幣期權

　　D.資金期權

　　100、中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括(　　)。

　　A.監察獨立

　　B.代碼獨立

　　C.規則獨立

　　D.指數獨立

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