2013年證券從業《市場基礎知識》押題測試卷五(不定項)

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有(　　)。

　　A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　B.受托從事的介紹業務范圍

　　C.交易結算結果查詢方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　62、下列有關證券投資收益與風險的關系的說法中，正確的包括(　　)。

　　A.同一主體發行的債券之所以利率不同是因為利率風險不同

　　B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風險不同

　　C.同一主體發行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風險不同

　　D.同一主體發行的不同品種證券收益率不同是因為信用風險不同

　　63、可交換債券與可轉換債券的相同之處有(　　)。

　　A.換股期限

　　B.換股價格

　　C.換股比率

　　D.票面利率、期限

　　64、下列關于地方政府債券的闡述正確的是(　　)。

　　A.我國自1981年恢復國債發行以來，發行過一次地方政府債券

　　B.地方政府債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證

　　C.我國以金融債券的形式發行地方政府債券

　　D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)

　　65、公司型基金的特點有(　　)。

　　A.依據基金契約營運基金

　　B.基金設有持有人大會

　　C.基金的設立程序似于一般股份公司

　　D.基金設有董事會

　　解讀

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　　66、金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報告制度

　　67、債券與股票比較，兩者的相同點有(　　)。

　　A.兩者都屬于有價證券

　　B.兩者都是籌措資金的手段

　　C.兩者的收益率相互影響

　　D.兩者的發行目的相同

　　68、股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石，公司經營狀況好壞可通過(　　)來分析。

　　A.財務狀況

　　B.公司競爭力

　　C.公司治理水平與管理層質量

　　D.公司所隸屬的行業

　　69、中國證監會是國務院直屬機構，是全國(　　)的主管部門。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.企業

　　D.期貨

　　70、獨立董事的作用在于(　　)。

　　A.加強董事會的獨立性

　　B.強化董事會內部的制衡機制

　　C.強化公司董事會的戰略管理職能

　　D.關注利益相關者的利益。

　　解讀

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　　71、發放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司資產總額

　　B.增加公司股東權益總額

　　C.使公司保留現金，解決公司發展對現金的需要

　　D.使公司股票數量增加、股價下降，有利于股票的流通

　　72、證券登記結算公司的職能為(　　)。

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央清算

　　D.中央結算

　　73、系統風險包括(　　)。

　　A.政策風險

　　B.利率風險

　　C.經營風險

　　D.信用風險

　　74、關于ETF描述正確的是(　　)。

　　A.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

　　B.ETF出現于20世紀90年代初期

　　C.指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系

　　D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現的ETF

　　75、下列屬于最簡單和最基礎的金融衍生工具的是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期權

　　C.金融遠期合約

　　D.結構化金融衍生工具

　　解讀

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　　76、國際證券市場上著名的股價指數有(　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數

　　B.日經225股價指數

　　C.金融時報100指數

　　D.道瓊斯工業股價平均數

　　77、債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券發行者名稱

　　D.債券的票面利率

　　78、根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為(　　)。

　　A.赤字國債

　　B.特種國債

　　C.戰爭國債

　　D.建設國債

　　79、證券投資基金的特點包括(　　)。

　　A.分散風險

　　B.專業理財

　　C.集合投資

　　D.穩定市場

　　80、在我國，基金性質機構投資者包括(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金

　　C.社會公益基金

　　D.企業年金

　　解讀

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　　81、新《證券法》的主要修訂內容包括(　　)。

　　A.完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量

　　B.加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險

　　C.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　D.對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂

　　82、開放式基金和封閉式基金的區別在于(　　)。

　　A.基金份額交易方式不同

　　B.基金份額資產凈值公布的時間不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金份額的交易價格計算標準不同

　　83、國際債券同國內債券相比具有(　　)的特點。

　　A.資金來源廣

　　B.發行規模大

　　C.存在匯率風險

　　D.有國家主權保障

　　84、下列屬于金融衍生工具的基礎變量的是(　　)。

　　A.資產價格

　　B.自然現象

　　C.信用等級

　　D.匯率

　　85、中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.公開市場業務

　　B.再貼現政策

　　C.轉移支付

　　D.存款準備金制度

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　　86、下列關于公司型基金的說法中正確的有(　　)。

　　A.設有董事會

　　B.持有人大會也就是股東大會

　　C.擁有法人資格

　　D.直接進行基金資產的運作

　　87、新《證券法》完善了證券監管制度，加強對證券市場的監管力度，從而使證券監管機構有權(　　)。

　　A.查詢有關單位和個人的銀行賬戶

　　B.查閱和復制與被調查事件有關的工商登記、稅務、海關等資料

　　C.對有轉移或者隱藏涉案財產或者偽造、毀滅重要證據跡象的，可以凍結或者查封

　　D.限制被調查事件當事人的證券買賣

　　88、證券發行市場的基本功能(　　)。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

　　C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

　　D.為企業和投資者提供規避風險的途徑

　　89、一般意義的收益公司債的特點有(　　)。

　　A.清償時排序先于股票

　　B.到期日固定

　　C.債券的未付利息可以累加

　　D.公司有盈利時才付息

　　90、開放式基金與封閉式基金的區別表現在(　　)等方面。

　　A.交易費用不同

　　B.基金份額資產凈值公布時間不同

　　C.投資策略不同

　　D.投資對象不同

　　解讀

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　　91、下列屬于證券市場顯著特征的是(　　)。

　　A.證券市場是價值直接交換的場所

　　B.證券市場是價值實現增值的場所

　　C.證券市場是風險直接交換的場所

　　D.證券市場是財產權利直接交換的場所

　　92、下列概念中，屬于股票性質的有(　　)。

　　A.有價證券

　　B.要式證券

　　C.設權證券

　　D.證權證券

　　93、股票具有以下(　　)幾個特征。

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.波動性

　　94、大體上，目前國內證券公司基本實行(　　)管理方式。

　　A.總部式

　　B.分公司式

　　C.單一式

　　D.結合式

　　95、導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別為(　　)。

　　A.債務人不履行債務

　　B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

　　C.流通市場風險

　　D.債權人的意外死亡

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　　96、公司發行優先認股權的目的為(　　)。

　　A.不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利

　　B.因發行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償

　　C.增加新發行股票對股東的吸引力

　　D.增加認購股票的投資者的數量

　　97、根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，(　　)屬于基金投資的禁止行為。

　　A.從事國家債券的投資業務

　　B.買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關系的公司發行的證券

　　C.買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東發行的證券

　　D.買賣其它基金份額

　　98、我國的債券指數包括(　　)。

　　A.中證全債指數

　　B.政策性銀行金融債指數

　　C.上證企業債指數

　　D.中國債券指數

　　99、在下列事項中，(　　)會影響股票的市場價格。

　　A.政治局勢

　　B.宏觀經濟狀況

　　C.市場利率

　　D.公司的盈利水平

　　100、金融時報證券交易所指數包括(　　)。

　　A.金融時報工業股票指數

　　B.FT-200 指數

　　C.100 種股票交易指數

　　D.綜合精算股票指數

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