2013年證券從業《市場基礎知識》押題測試卷三(單選)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、下列屬于國有股權的組成部分的是(　　)。

　　A.外資股

　　B.國家股

　　C.社會公眾股

　　D.法人股

　　2、外資持股或參股基金管理公司的權益比例，在我國加入WTO后3年不超過(　　)。

　　A.49%

　　B.35%

　　C.33%

　　D.50%

　　3、關于債券與股票的區別論述錯誤的是(　　)。

　　A.股票風險較小，債券風險相對較大

　　B.債券是債權憑證，股票是所有權憑證

　　C.債券一般有規定的償還期，股票是一種無期證券

　　D.發行債券是公司追加資金的需要，發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要

　　4、根據《證券法》的規定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下

　　B.1萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　5、在資本主義發展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業票據

　　D.國家債券

　　6、在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫(　　)。

　　A.單利債券

　　B.復利債券

　　C.貼現債券

　　D.累進利率債券

　　7、公債最初僅僅是政府(　　)的手段。

　　A.籌措資金

　　B.擴大公共事業開支

　　C.彌補赤字

　　D.實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具

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　　8、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括(　　)。

　　A.存款準備金制度

　　B.發行國債

　　C.調節稅率

　　D.國家預算

　　9、根據我國《貨幣市場基金管理暫行規定》的規定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當(　　)進行收益分配。

　　A.每兩日

　　B.每日

　　C.每兩周

　　D.每周

　　10、股票發行時詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于(　　)。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　11、我國在50年代發行的國債有(　　)。

　　A.國庫券

　　B.國家重點建設債券

　　C.財政證券

　　D.國家經濟建設公債

　　12、當套期保值者沒能找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的規貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現金流，就產生了(　　)。

　　A.信用風險

　　B.流動性風險

　　C.法律風險

　　D.基差風險

　　13、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.一億

　　B.二億

　　C.三億

　　D.五億

　　解讀

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　　14、我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業

　　B.私營獨資企業

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　15、下列說法中，不屬于債券票面要素的是(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期日期

　　C.債券承銷機構的名稱

　　D.債券的票面利率

　　16、深圳證券交易所中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔，這是指(　　)。

　　A.監察獨立

　　B.運行獨立

　　C.代碼獨立

　　D.指數獨立

　　17、在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質上是(　　)的一種特殊情形。

　　A.現貨交易

　　B.期貨交易

　　C.期權交易

　　D.回購交易

　　18、證券投資基金的主要投資風險不包括(　　)。

　　A.技術風險

　　B.管理能力風險

　　C.匯率風險

　　D.巨額贖回風險

　　19、由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為(　　)。

　　A.低風險證券

　　B.高風險證券

　　C.風險證券

　　D.無風險證券

　　20、外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。

　　A.倫敦國際金融期權期貨交易所

　　B.歐洲交易所

　　C.芝加哥商業交易所

　　D.紐約交易所

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　　21、貼現債券通常在票面上(　　)，是一種折價發行的債券。

　　A.不規定利率

　　B.規定利率

　　C.不標明折價率

　　D.標明折價率

　　22、我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業

　　B.私營獨資企業

　　C.非法人組織形式

　　D.有限責任公司或股份有限公司

　　23、向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)元的，應當由承銷團承銷。

　　A.五千萬

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　24、我國《證券法》規定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　25、(　　)是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的法規、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。

　　A.政策風險

　　B.經濟周期波動風險

　　C.利率風險

　　D.系統風險

　　26、我國現階段，資信評級機構在性質上具有(　　)。

　　A.獨立性

　　B.非獨立性

　　C.連帶性

　　D.相關性

　　27、以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A.市政債券指數期貨

　　B.國債期貨

　　C.市政債券期貨

　　D.金融債券期貨

　　28、公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是(　　)。

　　A.保證公司債券

　　B.參與公司債券

　　C.信用債券

　　D.建業債券

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　　29、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為(　　)。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.政府機構債券

　　D.金融證券

　　30、根據《證券投資基金法》，當下列各文件所述內容存在沖突時，應當以(　　)為準。

　　A.基金合同

　　B.基金募集方案

　　C.基金發行計劃

　　D.招募說明書

　　31、 1999年11月4日，美國國會通過(　　)，標志著金融業分業制度的終結。

　　A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　B.《金融服務現代化法案》

　　C.《證券交易所法》

　　D.《格林斯潘法》

　　32、首次公開發行股票數量在(　　)億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　33、關于中小企業板指數描述錯誤的是(　　)。

　　A.中小企業板指數以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小企業板指數屬于分類指數類

　　C.中小企業板指數簡稱“中小板指數”，由深圳證券交易所編制

　　D.中小板指數以最新自由流通股本數為權重，以計算期加權法計算

　　34、可轉換證券的轉換比例取決于可轉換證券面值與(　　)之比。

　　A.轉換價格

　　B.轉換期限

　　C.轉換價值

　　D.轉換數量

　　35、公司債券上市交易后，公司來按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所訣定(　　)。

　　A.對其公司債券交易做特別處理

　　B.終止其公司債券上市交易

　　C.暫停其公司債券上市交易

　　D.對其公司債券交易做退市風險警示

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　　36、依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　37、受到中國證監會談話提醒屬于誠信信息中的(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.處罰信息

　　38、上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的(　　)。

　　A.90%

　　B.85%

　　C.80%

　　D.70%

　　39、股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動性

　　C.收益性

　　D.風險性

　　40、證券公司的專項資產管理業務的特點不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.特定性

　　D.通過專門賬戶經營運作

　　41、(　　)是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。

　　A.外國債券

　　B.歐洲債券

　　C.美洲債券

　　D.亞洲債券

　　42、有關場外交易市場特征的描述錯誤的是(　　)。

　　A.場外交易市場是一個分散的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場

　　D.場外交易市場分散，缺乏統一的組織和章程，因此不易管理和監督

　　43、取得執業證書的人員，連續(　　)年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　44、關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是(　　)。

　　A.能在一定程度上消除來自個別公司的非系統風險

　　B.無法消除市場的系統風險

　　C.證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時，將導致基金收益水平和凈值發生變化

　　D.投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用老師優勢，對控制風險有利

　　45、下面不屬于我國金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據

　　B.證券公司債券

　　C.財務公司債券

　　D.信用公司債券

　　46、不屬于證券公司內部控制機制原則的是(　　)。

　　A.獨立性

　　B.靈活性

　　C.制衡性

　　D.健全性

　　47、證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優先原則和數量優先原則

　　B.客戶優先原則和時間優先原則

　　C.價格優先原則和時間優先原則

　　D.時間優先原則和價格優先原則

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　　48、《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券自營固定收益類證券規模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.500%

　　D.150%

　　49、對契約型基金認識正確的是(　　)。

　　A.又稱為單位信托基金

　　B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　D.依據基金公司章程營運基金

　　50、公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應當在2個月內召開(　　)。

　　A.股東年會

　　B.臨時股東大會

　　C.董事會會議

　　D.監事會會議

　　51、關于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是(　　)。

　　A.股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行

　　B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司在最近5年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　52、有價證券是(　　)的一種形式。

　　A.真實資本

　　B.虛擬資本

　　C.貨幣資本

　　D.商品資本

　　53、下列關于我國社?；鸬臄⑹觯徽_的是(　　)。

　　A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

　　B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券

　　C.全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債

　　D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產，不得超過年度社?；鹞匈Y產總值的10%

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　　54、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動稱為(　　)。

　　A.證券資產管理業務

　　B.證券經紀業務

　　C.證券自營業務

　　D.融資融券業務

　　55、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規定，權證自上市之日起存續時間為(　　)。

　　A.6個月以上24個月以下

　　B.6個月以上l2個月以下

　　C.12個月以上24個月以下

　　D.12個月以上l8個月以下

　　56、以下關于我國證券公司債券的說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應依法發行

　　B.約定在一定期限內還本付息

　　C.只允許上市公司發行

　　D.屬于金融證券

　　57、股票收益主要來自(　　)。

　　A.股票流通和股份公司

　　B.法定存款準備金率的降低

　　C.利率的降低

　　D.股份公司

　　58、根據(　　)分類，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。

　　A.證券化產品的屬性

　　B.證券化產品的期限

　　C.資產證券化的地域

　　D.基礎資產

　　59、封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按照投資者的(　　)進行合理分配。

　　A.購買日期

　　B.購買價格

　　C.類型

　　D.出資比例

　　60、下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經國務院證券監督管理機構批準

　　C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　D.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

　　解讀