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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。(　　)

　　102、 1999年1月1日《中國(guó)證券法》實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。(　　)

　　103、在我國(guó)，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。(　　)

　　104、 權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 (　　)

　　105、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　106、美國(guó)的中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　107、目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　108、債券基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降(　　)

　　109、存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　110、

　　20世紀(jì)60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。(　　)

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　　111、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　112、歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　113、我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行主體全部是大型國(guó)有企業(yè)。(　　)

　　114、目前在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資(　　)

　　115、隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是要對(duì)金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。(　　)

　　116、深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點(diǎn)。(　　)

　　117、首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　118、在注冊(cè)制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)(　　)

　　119、如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過高，也可以采取多頭套期保值，利用期貨盈余抵消現(xiàn)貨成本上升的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　120、在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　121、所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　122、有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)(　　)

　　123、貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、證券市場(chǎng)只是為了解訣長(zhǎng)期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　125、基金宣傳推介材料可以模擬基金未來投資業(yè)績(jī)。(　　)

　　126、大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。 (　　)

　　127、對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。(　　)

　　128、外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。(　　)

　　129、中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)計(jì)算。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　130、公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門不必獨(dú)立于其他部門。(　　)

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　　131、收益公司債只有將利息付清后，股東才能分紅。(　　)

　　132、在對(duì)單一債券收益率的衡量上，可以采用多種方法，其中債券到期收益率是被普遍采用的計(jì)算方法。(　　)

　　133、金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是金融期貨合約，而金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　134、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司持股5%以上的股東采取市場(chǎng)禁入措施。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　135、存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。(　　)

　　136、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　137、進(jìn)入2004年后，隨著中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等。(　　)

　　139、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　140、

　　從1989年開始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。(　　)

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　　141、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　142、公積金轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式，送股的資金來自公司提取的公積金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　143、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會(huì)越低。 (　　)

　　144、金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約(　　)

　　145、

　　目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券。(　　)

　　146、股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　147、基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。(　　)

　　148、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東會(huì)審議通過后實(shí)施。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　149、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。(　　)

　　150、上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。(　　)

　　A.正確

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　　151、 上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的(　　)

　　152、政府債券的信譽(yù)雖高，但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。(　　)

　　153、利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動(dòng)收益金融工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　154、

　　私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。 (　　)

　　155、綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指上海證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離。(　　)

　　157、契約型基金起源于英國(guó)，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　158、證券公司不得設(shè)立獨(dú)立董事。(　　)

　　159、我國(guó)開放式基金的注冊(cè)登記體系有以下幾種模式：基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式、委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式和以上兩種情況兼有的“混合”模式。(　　)

　　160、在美國(guó)，Alt-A貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人(　　)

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