2013年證券從業《市場基礎知識》押題測試卷一(判斷)

　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、國家債券是中央政府根據信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發行的債務憑證。(　　)

　　102、 1999年1月1日《中國證券法》實施，標志著我國證券市場進入法制化的發展軌道。(　　)

　　103、在我國，股票采用紙面形式或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。(　　)

　　104、權證交易實行T+0回轉交易。 (　　)

　　105、銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　106、美國的中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的基礎證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　108、債券基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益一般也會隨之下降(　　)

　　109、存托憑證對發行人的優點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發行股票與債券的法律要求、上市手續簡單、發行成本低等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、

　　20世紀60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產的比重看，整個金融部門已經出現了證券化趨勢。(　　)

　　解讀

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　　111、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復合貨幣單位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　113、我國企業債券發行主體全部是大型國有企業。(　　)

　　114、目前在我國，基金管理人不能以基金資產進行房地產投資(　　)

　　115、隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監管的機構重新界定。(　　)

　　116、深證成分股指數以1994年7月20日為基日，基日指數為500點。(　　)

　　117、首次公開發行股票的公司發行規模在3億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　118、在注冊制發行制度下，發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準(　　)

　　119、如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現貨，又擔心建倉期內大盤出現非預期大幅上漲導致建倉成本過高，也可以采取多頭套期保值，利用期貨盈余抵消現貨成本上升的風險。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年的資產評估機構不能申請證券評估資格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　121、所謂金融自由化，是指政府或有關監管當局對限制金融體系的現行法令、規則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、有價證券的交易在轉讓一定收益權的同時，也轉讓了特有的風險(　　)

　　123、貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、證券市場只是為了解訣長期資本和短期資金供求矛盾而產生的市場。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　125、基金宣傳推介材料可以模擬基金未來投資業績。(　　)

　　126、大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。 (　　)

　　127、對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為虛值期權。(　　)

　　128、外資股是外資公司向境內投資者發行的股票。(　　)

　　129、中證全債指數以樣本債券的發行量為權數，采用派許加權綜合價格指數計算。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　130、公司督察長和內部監察稽核部門不必獨立于其他部門。(　　)

　　解讀

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　　131、收益公司債只有將利息付清后，股東才能分紅。(　　)

　　132、在對單一債券收益率的衡量上，可以采用多種方法，其中債券到期收益率是被普遍采用的計算方法。(　　)

　　133、金融現貨交易的對象是金融期貨合約，而金融期貨交易的對象是某一具體形態的金融工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　134、中國證監會可以對上市公司持股5%以上的股東采取市場禁入措施。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　135、存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。(　　)

　　136、系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　137、進入2004年后，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　138、資本損益主要取決于投資者的投資心態、投資經驗及投資技巧等。(　　)

　　139、代辦股份轉讓系統目前已成為我國債券市場的主體部分。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　140、

　　從1989年開始，我國把對某些單位定向發行的國庫券叫做特種國債。(　　)

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　　141、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　142、公積金轉增股本采取送股的形式，送股的資金來自公司提取的公積金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　143、證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。 (　　)

　　144、金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設計、經主管機關批準后向市場公布的標準化合約(　　)

　　145、

　　目前我國的基金主要投資于國外依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券。(　　)

　　146、股價平均數采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　147、基金管理人有義務按照基金契約規定及時向基金份額持有人分配基金收益。(　　)

　　148、根據《證券公司合規管理試行規定》，證券公司應當制定合規管理的基本制度，經股東會審議通過后實施。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　149、證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執行。(　　)

　　150、上證成分股指數的樣本股共有l80只股票，選擇樣本股的標準是遵循規模、流動性、行業代表性三項指標。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　151、上證綜合指數是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數為權數，按加權平均法計算的(　　)

　　152、政府債券的信譽雖高，但市場流動性較差。(　　)

　　153、利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　154、

　　私募證券的發行對象通常是與發行者有特定關系的個人投資者。 (　　)

　　155、綜合協議交易平臺是指上海證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、金融期貨具有發現價格的功能，但出于各種原因，期貨價格與未來的現貨價格之間可能存在一定偏離。(　　)

　　157、契約型基金起源于英國，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規范三方當事人的行為。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　158、證券公司不得設立獨立董事。(　　)

　　159、我國開放式基金的注冊登記體系有以下幾種模式：基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式、委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式和以上兩種情況兼有的“混合”模式。(　　)

　　160、在美國，Alt-A貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個人(　　)

　　解讀