2013年證券從業《市場基礎知識》押題測試卷一(單選)

2013年證券從業《市場基礎知識》押題測試卷一

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、目前，能在上海證交所進行交易的債券是(　　)。

　　A.實物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記帳式債券

　　D.以上都不能在證交所交易

　　2、關于證券經紀業務的表述錯誤的是(　　)。

　　A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

　　B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

　　C.柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣

　　D.證券經紀關系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關系，而且形成了實質上的委托關系

　　3、《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.40%

　　B.8%

　　C.20%

　　D.100%

　　4、看跌期權也稱為(　　)，交易者之所以買入它，是因為預期該看跌期權的標的資產的市場價格將下跌。

　　A.歐式期權

　　B.美式期權

　　C.認沽權

　　D.認購權

　　5、我國《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有的行為是(　　)。

　　A.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　B.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　6、中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常為(　　)。

　　A.6個月～1年

　　B.3個月～6個月

　　C.6個月～3年

　　D.3個月～3年

　　7、我國發行國際債券始于20世紀(　　)年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　解讀

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　　8、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經理

　　C.監事候選人

　　D.獨立董事

　　9、根據我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　10、對證券公司的股東及實際控制人認識錯誤的是(　　)。

　　A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人要符合監管部門規定的資格條件

　　B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　11、 2009年10月23日，創業板正式啟動，截至2009年年底，共有(　　)家創業板公司上市交易。

　　A.26

　　B.35

　　C.36

　　D.46

　　12、定向發行又稱(　　)，即面向少數特定投資者發行。

　　A.直接發行

　　B.私募發行

　　C.招標發行

　　D.公開發行

　　13、中國債券指數由(　　)編制和發布。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國國債登記結算有限公司

　　D.中國證券登記結算有限公司

　　14、上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的(　　)內編制完成季度報告并披露。

　　A.4個月

　　B.3個月

　　C.2個月

　　D.1個月

　　解讀

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　　15、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金成為股份公司(　　)的基礎

　　A.虛擬資本

　　B.注冊資本

　　C.貨幣資金

　　D.負債

　　16、 1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在(　　)以上，其中核心資本至少為總資本的502。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.8%

　　17、下列關于B股的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.采取非記名股票形式

　　B.以人民幣標明面值，并以外幣認購、買賣

　　C.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

　　D.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管

　　18、 2007年10月，中國與(　　)金融監管部門就商業銀行代客境外理財業務做出監管合作安排，中國的商業銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經該國金融監管當局認可的公募基金，逐步擴大商業銀行代客境外投資市場。

　　A.日本

　　B.法國

　　C.德國

　　D.英國

　　19、買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為(　　)。

　　A.手續費

　　B.印花稅

　　C.申購費

　　D.贖回費

　　20、關于中小企業板指數描述錯誤的是(　　)。

　　A.中小企業板指數以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小企業板指數屬于分類指數類

　　C.中小企業板指數簡稱“中小板指數”，由深圳證券交易所編制

　　D.中小板指數以最新自由流通股本數為權重，以計算期加權法計算

　　21、關于債券所規定的借貸雙方的權利義務關系的闡述，錯誤的是(　　)。

　　A.發行人必須在約定的時間付息還本

　　B.投資者是出借資金的經濟主體

　　C.發行人是借入資金的經濟主體

　　D.債券反映了發行者和投資者之間的委托、代理關系，而且是這一關系的法律憑證

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　　22、記名股票必須置備股東名冊，其中(　　)不是股東名冊的必備事項。

　　A.股東的姓名及住所

　　B.各股東所持股份數

　　C.各股東所持股票的編號

　　D.各股東可以賣出股票的日期

　　23、只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是(　　)。

　　A.可轉換公司債券

　　B.信用公司債券

　　C.收益公司債券

　　D.保證公司債券

　　24、可交換債券與可轉換債券的相同之處是(　　)

　　A.發行要素

　　B.適用的法規

　　C.所換股份的來源

　　D.發債主體和償債主體

　　25、中小企業板塊股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　26、發行對象僅限于個人的國債是(　　)。

　　A.儲蓄國債(電子式)

　　B.記賬式國債

　　C.戰爭國債

　　D.憑證式國債

　　27、(　　)是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。

　　A.參與優先股票

　　B.非參與優先股票

　　C.累積優先股票

　　D.非累積優先股票

　　28、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是(　　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權

　　D.期貨

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　　29、股票市場價格的最直接影響因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。

　　A.宏觀經濟因素

　　B.公司經營狀況

　　C.供求關系

　　D.政治因素

　　30、自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券業協會

　　B.證券公司

　　C.會計師事務所

　　D.證券信用評級機構

　　31、下列關于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應當采取措施切實保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件

　　B.獨立董事在任期內辭職或被免職的，只需證券公司向證券監管部門和股東會提供書面說明

　　C.在公司章程中，應當確定董事人數，明確董事會的職責

　　D.獨立董事可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

　　32、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占(　　)的股票。

　　A.面額

　　B.數量

　　C.金額

　　D.比例

　　33、代辦股份轉讓系統始建于(　　)。

　　A.2004年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　34、下列關于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

　　B.必須限定交易席位的數量，設立普通席位以外的席位，應當報證監會批準

　　C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報證監會備案

　　35、證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.客戶優先原則和時間優先原則

　　B.價格優先原則和數量優先原則

　　C.價格優先原則和時間優先原則

　　D.時間優先原則和價格優先原則

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　　36、最早的證券化產品以(　　)房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

　　A.非銀行金融機構

　　B.中央銀行

　　C.政策性銀行

　　37、為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是(　　)的基本功能。

　　A.證券流通市場

　　B.回購協議市場

　　C.證券發行市場

　　D.同業拆借市場

　　38、在國際市場上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

　　A.無期國債

　　B.長期國債

　　C.中期國債

　　D.短期國債

　　39、當創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過(　　)時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.20%

　　D.10%

　　40、我國《公司法》規定，有面額股票發行價格的最低界限是股票的(　　)。

　　A.票面金額

　　B.賬面價格

　　C.清算價值

　　D.內在價值

　　41、按照我國相關證券業法律的規定，下列不屬于證券自律管理機構的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券業協會

　　C.證券服務機構

　　D.證券登記結算機構

　　42、關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

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　　43、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發行大量的國債，從使用方向來看屬于(　　)。

　　A.建設國債

　　B.特種國債

　　C.赤字國債

　　D.戰爭國債

　　44、最早的證券化產品以(　　)房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

　　A.非銀行金融機構

　　B.中央銀行

　　C.政策性銀行

　　D.商業銀行

　　45、《證券法》確立了證券公司以(　　)為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規范經營和風險控制意識。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負債率

　　D.利潤率

　　46、關于證券發行市場論述錯誤的是(　　)

　　A.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所

　　C.證券發行市場通常有固定場所

　　D.證券發行市場是交易市場的基礎和前提

　　47、專業的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業務人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務(　　)年以上的經驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　48、證券交易價格是通過(　　)確定的。

　　A.證券商與投資者協商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發行者與證券商協商

　　49、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 (　　)。

　　A.實際資本

　　B.虛擬資本

　　C.生產資本

　　D.貨幣資本

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　　50、英國最具權威性的股價指數是(　　)。

　　A.金融時報證券交易所指數(也譯為“富時指數”)

　　B.日經225股價指數

　　C.NASDAQ指數

　　D.道一瓊斯指數

　　51、下列對非上市證券的認識中，錯誤的是(　　)。

　　A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

　　C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

　　D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

　　52、從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體開始發行(　　)債券。

　　A.浮動利率

　　B.固定利率

　　C.息票累積

　　D.零息票

　　53、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上二市公司自行銷售。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　54、關于股票價格指數期貨論述不正確的是(　　)。

　　A.股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

　　B.價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

　　C.股價指數是以實物結算方式來結束交易的

　　D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

　　55、證券公司從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，責任應由(　　)。

　　A.其本人負責

　　B.所屬證券公司承擔全部責任

　　C.證券登記結算公司負連帶責任

　　D.證券登記結算公司負全部責任

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　　56、首次公開發行股票并在創業板上市，要求發行人最近(　　)年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　57、股份過戶和資金交收采取逐筆結算的方式辦理，股份和資金(　　)日到賬。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　58、目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+5

　　D.T+7

　　59、某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數.選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為500元，800元，400元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價格分別為10元，12元，6元，流通股數分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數為100，精確到兩位數，則該交易日時該指數為(　　)。

　　A.196.18

　　B.162.66

　　C.178.59

　　D.163.36

　　60、關于有價證券的特征，以下說法正確的是(　　)。

　　A.股票可視為無期限證券

　　B.各種證券的流動性是相同的

　　C.證券的收益性指證券投資一定能盈利

　　D.債券期限不具有法律約束力

　　解讀