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　　判斷題(正確選A錯誤選B)

　　1.發行人應簡要披露員工及其社會保障情況，包括()。

　　A.員工專業結構

　　B.發行人執行社會保障制度、住房制度改革情況

　　C.員工人數及變化情況

　　D.員工受教育程度

　　2.上市公司公開發行新股的推薦核準，包括()。

　　A.由保薦機構進行的內核、出具發行保薦書

　　B.保薦機構對承銷商備案材料的合規性審核

　　C.發行審核委員會審核、核準發行

　　D.由中國證監會進行的受理文件、初審

　　3.上市公司發行證券，可以()。

　　A.通過詢價的方式確定發行價格

　　B.與主承銷商協商確定發行價格

　　C.根據申購情況由市場確定發行價格

　　D.采取其他方式確定發行價格

　　4.關于上市公司配股的信息披露，假設T日為股權登記日，則有關公告刊登的時間表述正確的有()。

　　A.T一2日，刊登配股說明書、發行公告及網上路演公告(如有)

　　B.T～1日，網下累計投標詢價結果公告

　　C.T+1日～T+5日。刊登配股提示性公告

　　D.T+X日，刊登股份變動及上市公告書

　　5.上市公司全體()應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　A.董事

　　B.核心技術人員

　　C.監事

　　D.高級管理人員

　　6.國內可轉換公司債券的發行方式主要有()。

　　A.全部網上定價發行

　　B.網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合

　　C.部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網下向機構投資者配售

　　D.部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分采用網上定價發行和網下向機構投資

　　者配售相結合的方式

　　7.關于上市公司發行可轉換公司債券的配售安排，正確的有()。

　　A.主承銷商可以對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售

　　B.主承銷商應當在發行公告中明確機構投資者的分類標準

　　C.主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機

　　制，回撥后兩者的獲配比例應當一致

　　D.要求以不超過50%的比例向原股東優先配售

　　8.企業(或公司)申請發行債券，須向國家發改委報送()等文件。

　　A.信用評級報告

　　B.發行企業債券可行性研究報告

　　C.發行人最近3年的財務報告和審計報告(連審)

　　D.擔保人最近3年財務報告和審計報告及最近1期的財務報告(如有)

　　9.為公司債券提供擔保，應當符合的條件是()。

　　A.設定擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔保或者采取保全措施

　　B.擔保財產的價值低于擔保金額

　　C.擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用

　　D.以保證方式提供擔保的，為連帶責任保證

　　10.根據中華人民共和國財政部財庫E20lo]6號文件《財政部關于印發(2010年記賬式國債招標規則)的通知》，目前記賬式國債的招標方式有()。

　　A.荷蘭式招標

　　B.美國式招標

　　C.混合式招標

　　D.移動式招標

　　參考答案：ABCD,ABCD,AB,ACD,ACD;ABD,ABC,ABC,ACD,ABC

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