2013年證券資格考試證券交易多選：證券交易概述

　　1.下列屬于證券交易所職能的有(　　)。

　　a.組織、監督證券交易

　　b.設立證券登記結算機構

　　c.對上市公司進行監管

　　d.管理和公布市場信息

　　2.在我國，證券交易所會員可享有(　　)權利。

　　a.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

　　b.有選舉權和被選舉權

　　c.對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權

　　d.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務

　　3.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有(　　)。

　　a.b股

　　b.可轉換債券

　　c.企業債券

　　d.封閉式基金

　　4.在實踐中，金融期貨主要有(　　)類型。

　　a.外匯期貨

　　b.利率期貨

　　c.股權類期貨

　　d.債券類期貨

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　　5.金融期權的基本類型是(　　)。

　　a.貨幣期權

　　b.互換期權

　　c.買入期權

　　d.賣出期權

　　6.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有(　　)。

　　a.權證交易

　　b.期貨交易

　　c.期權交易

　　d.遠期交易

　　7.關于遠期交易和期貨交易的表述，下列說法正確的有(　　)。

　　a.遠期交易和期貨交易都是現在定約成交，將來交割

　　b.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

　　c.期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，多數在場內市場進行

　　d.遠期交易與期貨交易都以獲取標的物為目的

　　8.證券交易所的組織形式有(　　)

　　a.會員制

　　b.股份制

　　c.公司制

　　d.特許制

　　9.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(　　)。

　　a.發布對證券價格進行預測的文字和資料

　　b.新聞出版業

　　c.接受上市申請、安排證券上市

　　d.為他人提供擔保

　　10.下列屬于政府債券的有(　　)

　　a.國債

　　b.地方債

　　c.央行票據

　　d.銀行債券

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　　1.abcd[解析]我國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的職能有：(1)提供證券交易的場所和設施;(2)制定證券交易所的業務規則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監督證券交易;(5)對會員進行監管;(6)對上市公司進行監管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監會許可的其他職能。故四個選項都正確。

　　2.abd[解析]在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會員權利的規定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會員大會;(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務的提議權和表決權;(4)爹加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督;(6)按規定轉讓交易席位等。故c選項錯誤。本題正確答案為abd。

　　3.bcd[解析]合格的境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除b股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、新股發行和可轉換債券發行的申購。故bcd選項正確。

　　4.abc[解析]金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種特定金融工具(諸如外匯、債券、股票價格指數等)的標準化協議。因此，在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨三種類型。

　　5.cd[解析]金融期權的基本類型是買入期權與賣出期權。如果按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權還可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。故cd選項正確。

　　6.bd[解析]證券交易方式可以按照不同的角度來認識。根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。故bd選項正確。

　　7.abc[解析]遠期交易是雙方約定在未來某時刻(或時間段內)按照現在確定的價格進行交易。期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。兩者類似的地方都是現在定約成交，將來交割。故a選項說法正確。兩者不同之處在于，遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，多數在場內市場進行;遠期交易以通過交易獲取標的物為目的，期貨交易在多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。故bc選項正確。綜合起來，本題正確答案為abc。

　　8.ac[解析]證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。不管是會員制還是公司制，都具有嚴密的組織和規章制度，凡參加者都需具備一定的條件，有一定的審批手續。故ac選項正確。

　　9.abd[解析]我國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業務;(2)新聞出版業;(3)發布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經中國證監會批準的其他業務。故abd選項正確。接受上市申請、安排證券上市是證券交易所的職能之一。

　　10.ab[解析]政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務憑證。政府債券的發行主體是中央政府和地方政府。中央政府發行的債券稱為“國債”，地方政府發行的債券稱為“地方債”。故ab選項正確。央行票據是中央銀行發行的，銀行債券是商業銀行發行的，中央銀行與商業銀行并不構成政府債券發行的主體。

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