判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.上市公司分紅派息的方案由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。(　　)

　　2.股份轉讓的公司必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。這些工作由登記結算公司負責辦理。(　　)

　　3.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓。(　　)

　　4.投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購。(　　)

　　5.網上發售ETF時，投資者以組合證券認購基金份額的，若無足額的組合證券，其認購申報全部無效。(　　)

　　6.股份轉讓公司委托證券公司辦理股份轉讓的，代辦轉讓的股份可以是股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份，也可以是新發行的股份。(　　)

　　7.投資者參與股份轉讓的，委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。(　　)

　　8.由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉讓協議，其股份實行每周轉讓3次的方式。(　　)

　　9.代辦股份每周轉讓3次的公司，在會計年度結束后的4個月內，必須公布經具有證券業從業資格會計師事務所審計的年度報告。(　　)

　　10.投資者參與股份轉讓的，必須開立上市公司股份轉讓賬戶。(　　)

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　　參考答案:

　　1.A[解析]上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案，并規定股權登記日。

　　2.B[解析]股份轉讓的公司必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。這些工作由股份轉讓公司負責辦理。

　　3.A[解析]股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。

　　4.A[解析]投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。交易所掛牌價格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。

　　5.A[解析]網上發售ETF時，投資者以組合證券認購基金份額的，證券交易所按照基金合同和基金招募說明書的規定，確認其是否擁有對應的足額組合證券，無足額組合證券的，其認購全部無效。

　　6.B[解析]股份轉讓公司委托證券公司辦理股份轉讓的，代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　7.A[解析]投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯網委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

　　8.B[解析]由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉讓協議，或不履行基本信息披露義務的退市公司，其股份實行每周星期五轉讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉讓協議，且披露經審計的最近年度財務報告，其股份可調整為每周轉讓?次的方式。

　　9.A[解析]股份每周轉讓5次的公司，信息披露參照上市公司標準執行;股份每周轉讓3次的公司，在會計年度結束后的4個月內，必須公布經具有證券業從業資格會計師事務所審計的年度報告。

　　10.B[解析]投資者參與股份轉讓的，必須開立非上市公司股份轉讓賬戶。

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