多項選擇題

　　1.合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權證

　　2.下列不納入股票異常波動指標計算的證券有(　　)。

　　A.首次公開發行上市的股票

　　B.上海證券交易所封閉式基金

　　C.增發上市的股票

　　D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

　　3.證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求包括(　　)。

　　A.應建立健全經紀業務的實時監控系統

　　B.應建立交易數據安全備份制度

　　C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

　　D.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

　　4.深圳證券交易所對中小企業板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有(　　)。

　　A.連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于500萬股

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責

　　D.最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上

　　5.關于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌的描述正確的有(　　)。

　　A.證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

　　B.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

　　C.證券停牌期間，不得繼續申報

　　D.證券復牌時，對已接受的申報實行集合競價

　　6.固定收益平臺的交易時間為(　　)。

　　A.9：30-11：30

　　B.9：15-11：30

　　C.13：O0-15：00

　　D.13：O0-14：00

　　7.對于有價格漲跌幅限制的證券，出現下列情形的(　　)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及買入、賣出金額。

　　A.連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　B.日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的前3只股票

　　C.日價格振幅達到15%的前3只股票

　　D.日換手率達到20%的前3只股票

　　8.上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息(　　)。

　　A.成交額最大的5家會員營業部的名稱及其買人、賣出數量和買入、賣出金額

　　B.成交額最大的3家會員營業部的名稱及其買人、賣出數量和買入、賣出金額

　　C.股份統計信息

　　D.上海證券交易所認為應披露的信息

　　9.對于情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有(　　)。

　　A.限制相關證券賬戶交易

　　B.報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

　　C.要求相關投資者提交書面承諾

　　D.約見談話

　　10.股票、封閉式基金競價交易出現(　　)情形時，屬于異常波動。

　　A.連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日內的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的

　　D.證券交易所或中國證監會認定屬于異常波動的其他情形

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     參考答案:

　　1.ABCD[解析]合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監會允許的其他金融工具。故四個選項都正確。

　　2.ABCD[解析]對于首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。故ABCD選項正確。

　　3.ABCD[解析]四個選項內容均屬于證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求。本題正確答案為ABCD。

　　4.ACD[解析]中小企業上市公司連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。故B選項說法錯誤。ACD的選項內容均符合深圳證券交易所對中小板企業上市公司股票交易實行退市風險警示的規定。本題正確答案為ACD。

　　5.ABD[解析]證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。故A選項正確。對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所規定：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易;停牌期間，可以繼續申報，也可以撤銷申報;復牌時，對已接受的申報實行集合競價。故BD選項正確，C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　6.AD[解析-1固定收益平臺的交易時間為9：30-11：30、13：00-14：00。故AD選項正確。

　　7.BCD[解析]連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%，屬于證券交易異常波動的情形，故A選項不正確。BCD選項所述情形出現的，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及買入、賣出金額。本題正確答案為BCD。

　　8.ACD[解析]上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出數量和買入、賣出金額;(2)股份統計信息;(3)上海證券交易所認為應披露的信息。故B選項不正確。

　　9.ABCD[解析]對于情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見談話;(3)要求相關投資者提交書面承諾;(4)限制相關證券賬戶交易;(5)報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;(6)上報中國證監會查處。故四個選項都正確。

　　10.ACD[解析]ST股票和*ST股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的(包括SST、S*ST)認定為股票的異常波動。故B選項說法錯誤。其他選項均符合股票、封閉式基金異常波動的情況。本題正確答案為ACD。

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