[高清]2013證券輔導震撼上線試聽

　　2013年度3月證券從業資格考試入口　　

  　1.下列說法正確的是( )。

　　A.證券投資主體只包括自然人

　　B.證券公司只有有限責任公司一種形式

　　C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者

　　D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人

　　2.證券公司定向資產管理業務活動由( )監督管理。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D. 國務院

　　3.首先要取得( )頒發的經營外資股業務資格證書，境外證券經營機構才能取得B股席位。

　　A.中國證監會

　　B.交易所

　　C.國家外匯管理局

　　D.國務院

　　4.金融期貨的種類不包括( )。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股指期貨

　　D.商品期貨

　　5.根據上海證券交易所的現行規定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為( )。

　　A.0.001美元

　　B.0.01港幣

　　C.0.01美元

　　D.0.001港元

　　6.證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求中不包括( )。

　　A.建立嚴密的研究工作業務流程

　　B.建立和完善投資對象備選庫制度

　　C.建立研究與交易之間的交流制度

　　D.保持獨立、客觀

　　7.下列不屬于上海證券交易所債券質押式回購交易品種的是( )。

　　A.3天回購

　　B.7天回購

　　C.14天回購

　　D.63天回購

　　8.融資買入或融券賣出的系統性風險一般包括( )。

　　A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險

　　B.企業風險、違約風險

　　C.經營風險、信用風險

　　D.基本風險、經營管理風險

　　9.股票買賣印花稅最后由( )統一向征稅機關繳納。

　　A.中國結算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D. 證券公司

　　10.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )次交易契約行為。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　11.( )國債上市日起在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　12.按( )不同，可以把權證分為認購權證和認沽權證。

　　A.發行人

　　B.持有人行權的時間

　　C.買賣的標的股票來源

　　D.持有****利的性質

　　13.證券市場的穩定性可以用( )來衡量。

　　A.市場指數的收益率

　　B.市場指數的風險度

　　C.市場指數的透明度

　　D.市場指數的覆蓋率

　　14.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續費而確定的。

　　A.基金資產總值

　　B.基金資產凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協商

　　15.B股最先在( )證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國香港

　　D.紐約

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　　2013年度3月證券從業資格考試入口　

　　1.【答案詳解】C。證券投資者既可以是自然人也可以是法人;證券公司可以采用有限責任公司或者股份有限公司兩種形式;證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者;證券交易所可以分為會員制和公司制兩種。.

　　2.【答案詳解】C。《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第七條規定，中國證監會依據法律、行政法規、《證券公司證券資產管理業務試行辦法》和本細則的規定，監督管理證券公司定向資產管理業務活動。

　　3.【答案詳解】A。境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發的外匯經營許可證;境外證券經營機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。

　　4.【答案詳解】D。金融期貨是以金融工具為對象，D選項的對象為實物。

　　5.【答案詳解】A。關于申報價格最小變動單位，《上海證券交易所交易規則》規定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。

　　6.【答案詳解】C。C選項應為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　7.【答案詳解】D。目前，上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9個品種;深圳證券交易所現有實行標準券制度的債券質押式回購有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種。

　　8.【答案詳解】A。系統性風險一般包括利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險。

　　9.【答案詳解】A。為保證稅源，簡化手續，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統一繳納。

　　10.【答案詳解】D。一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易契約行為。

　　11.【答案詳解】A。上海證券交易所根據財政部、中國人民銀行、中國證監會《關于開展國債買斷式回購業務的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。

　　12.【答案詳解】D。以持有人的權利性質為標準，權證可以分為認購權證(向發行人購買標的證券)和認沽權證(向發行人出售標的證券)。

　　13.【答案詳解】B。證券市場的穩定性是指證券價格的波動程度。證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。

　　14.【答案詳解】B。開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。

　　15.【答案詳解】A。1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

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