點擊查看：銀行從業資格考試復習重點下載

　　判斷題

     1.代辦股份轉讓服務業務是指證券公司以其自有而非租用的業務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業務。 ( )

　　2.證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查。 ( )

　　3.“管理賬戶”為“客戶交易結算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。 ( )

　　4.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發生較大變化，不屬于內幕信息。 ( )

　　5.證券營業部是證券公司經營各項業務的主要場所。 ( )

　　6.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )

　　7.管理人在集合計劃運作期間投資所發生的交易手續費、印花稅等有關稅費，作為管理費直接扣除。 ( )

　　8.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業債券回購尚未設置單獨的標準券庫。 ( )

　　9.證券交易所為交易雙方創造或提供交易條件，沒有對雙方進行監督的義務，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。 ( )

　　10.在場內交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )

　　11.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按定價進行申購。 ( )

　　12.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告的，應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )

　　13.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )

　　14.根據中國證監會的規定，凡具有資產管理業務資格的證券公司，都可以開展集合資產管理業務。 ( )

　　15.證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )

　　16.證券公司中參與上市公司企業決策的人員應與證券自營業務人員保持信息溝通，為自營業務提供參考信息。 ( )

　　17.證券公司辦理定向資產管理業務，應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。 ( )

　　18.可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期。轉換期內，可轉債的交易照常進行。 ( )

　　19.配股權證的派發由證券交易所根據上市公司提供的配股方案中的配股除權登記日登記的持股數增加其配股權證。 ( )

　　20.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )