2013年證券從業資格考試練習題(4)：證券投資基金

　　1.()是基金進行收益分配后的剩余額。

　　A.基金凈收益

　　B.基金經營業績

　　C.未分配基金凈收益

　　D.期末可供分配基金收益

　　2.一只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元，假設每份基金分配0.05元收益，在進行分配后基金的份額凈值將會下降到。()。

　　A.1.16元B.1.28元　C.1.23元D.1.18元

　　3.在基金份額的募集過程中，()等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產品的風險收益特征及有關募集安排，投資者能據以選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產品。

　　A基金招募說明書B基金成立公告C基金年報D基金定期公告

　　4.()可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監督，限制和阻止基金管理不當和欺詐行為的發生。

　　A實質性審查制度B強制性信息披露C證券業協會監管D基金公司自律

　　5.()。原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　A真實性原則B準確性原則C完整性原則D規范性原則

　　6.基金臨時信息披露主要指在()期間，當發生重大事件或市場上流傳誤導性信息，可能引致對基金份額持有人權益或者基金份額價格產生重大影響時，基金信息披露義務人依法對外披露臨時報告或澄清公告。

　　A.基金贖回B.基金清盤　C.基金募集D.基金存續

　　7.我國基金業經過近9年時間的規范發展，已經初步形成一套以()為核心。各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《基金運作管理辦法》

　　C.《基金信息披露管理辦法》

　　D.《基金管理公司管理辦法>》

　　8.()中國證券業協會證券投資基金業委員會(以下簡稱“基金業委員會”)成立，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業協會的領導下開展工作。

　　A.2002年7月4日，

　　B.2002年12月4日，

　　C.2004年12月4日，

　　D.2002年8月4日，

　　9.()是為適應我國證券市場和基金業發展新形勢。新情況的需要成立的，是中國證券業協會內設的由專業人士組成的議事機構。

　　A.證券業協會B.中國證監會　C.中國銀監會D.基金業委員會

　　10.基金公司每月按不低于基金管理費收入的()計提風險準備金，用于賠償因公司違法違規。違反基金合同。技術故障。操作失誤等給基金財產或基金份額持有人造成的損失。

　　A.1%B.3%C.5%D.10%

　　參考答案

　　1.C2.D3.A4.B5.C

　　6.D7.A8.B9.D10.C