點擊查看：證券投資分析卷仿真模擬考題（一）　　

　　單選題：

　　31.從事證券自營業務的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　32.證券公司自營買賣業務的首要特點為( )。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩定性

　　C.買賣的隨意性

　　D.交易的風險性

　　33.( )的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。

　　A.銀行間市場

　　B.證券包銷

　　C.柜臺

　　D.上市證券

　　34.自營業務投資運作的最高管理機構是( )。

　　A.董事會

　　B.投資決策機構

　　C.股東大會

　　D.自營業務部門

　　35.( )是證券公司自營業務面臨的主要風險。

　　A.經營風險

　　B.政策風險

　　C.市場風險

　　D.法律風險

　　36.證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證券監督管理委員會另有規定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.500%

　　37.為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

　　C.應在資產管理合同中約定投資收益分配比例

　　D.應在資產管理合同中約定具體投資金額

　　38.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.20%

　　39.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　40.集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.推廣機構

　　C.托管銀行

　　D.結算托管部門

　　41.發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的情形，應于有關事實發生之日起( )工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.10個

　　42.證券公司、托管機構應當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　43.融資買入、融券賣出的申報數量應當為( )或其整數倍。

　　A.1000股(份)

　　B.1000手

　　C.100股(份)

　　D.100手

　　44.標的證券為股票的，應當符合的條件是( )。

　　A.在交易所上市交易滿2個月

　　B.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%

　　C.股東人數不少于2000人

　　D.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

　　45.證券公司開展融資融券業務試點，必須經( )批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院

　　C.證券交易所

　　D.中國證監會

　　46.( )用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　47.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。

　　A.2.6

　　B.2，3

　　C.3，6

　　D.3，12

　　48.客戶維持擔保比例低于( )時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。A.50%

　　B.130%

　　C.150%

　　D.300%

　　49.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是( )。

　　A.1993年12月和l994年11月

　　B.1993年10月和l994年12月

　　C.1993年12月和l994年10月

　　D.1994年10月和l993年12月

　　50.深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過( )。

　　A.1萬張

　　B.3萬張

　　C.5萬張

　　D.10萬張

　　51.( )是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。

　　A.對話報價

　　B.雙邊報價

　　C.公開報價

　　D.格式化詢價

　　52.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　53.全國銀行間市場買斷式回購以( )。

　　A.凈價交易、全價結算

　　B.凈價交易、凈價結算

　　C.全價交易、全價結算

　　D.全價交易、凈價結算

　　54.上海證券交易所規定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　55.證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　A.程序

　　B.性質

　　C.證券種類

　　D.證券數量

　　56.下列給出關于清算的四種解釋，錯誤的是( )。

　　A.清算指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

　　B.銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

　　C.清算指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和

　　D.企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

　　57.中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規定的金融同業( )向結算參與人計付結算備付金利息。

　　A.拆借利率

　　B.活期貸款利率

　　C.活期存款利率

　　D.定期存款利率

　　58.對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按( )計收，債券以外的其他證券品種按( )計收。

　　A.5%，20%

　　B.10%，20%

　　C.20%，30%

　　D.20%，40%

　　59.( )由于未實行前端監控，存在須進行證券交收違約處理的可能。

　　A.基金

　　B.債券

　　C.深圳A股

　　D.深圳B股

　　60.( )指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

　　A.本金風險

　　B.價差風險

　　C.操作風險

　　D.流動性風險

　　答案及解析 31.B

　　【解析】從事證券自營業務的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

　　32.A

　　【解析】證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的自主性。

　　33.D

　　【解析】上市證券的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。

　　34.B

　　【解析】投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。

　　35.C

　　【解析】市場風險是證券公司自營業務面臨的主要風險。

　　36.A

　　【解析】證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5 %，但因包銷導致的情形和中國證券監督管理委員會另有規定的除外。

　　37.B

　　【解析】為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的;(2)具體投資方向應在資產管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中 經營運作。

　　38.D

　　【解析】限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　39.B

　　【解析】證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　40.C

　　【解析】集合資產管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　41.A

　　【解析】發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的情形，應于有關事實發生之日起2個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報告有關情況。

　　42.B

　　【解析】證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明。

　　43.C

　　【解析】融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

　　44.B

　　【解析】在交易所上市交易滿3個月，所以A說法有誤;股東人數不少于4000人，所以C說法有誤;融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說法有誤。

　　45.D

　　【解析】證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證監會批準。

　　46.C

　　【解析】客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

　　47.A

　　【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。

　　48.B

　　【解析】客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。

　　49.C

　　【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質押式回購交易。

　　50.D

　　【解析】深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過10萬張。

　　51.D

　　【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。52.C

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。

　　53.A

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。

　　54.B

　　【解析】上海證券交易所規定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的20%。

　　55.B

　　【解析】證券登記按性質劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　56.D

　　【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算。二是指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和。三是銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵。

　　57.C

　　【解析】中國結算公司按照中國人民銀行規定的金融同業活期存款利率向結算參與人計付結算備付金利息。

　　58.B

　　【解析】對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。

　　59.D

　　【解析】深圳B股由于未實行前端監控，存在須進行證券交收違約處理的可能。

　　60.A

　　【解析】本金風險指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

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