2013年證券從業考試《市場基礎知識》考前模擬題(三)　　

　　一、單項選擇題

　　1.2009年10月23日，創業板正式啟動，截至2009年年底，共有(　　)家創業板公司上市交易。

　　A.20

　　B.30

　　C.36

　　D.46

　　2.根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構新建合營從事證券投資基金、證券承銷業務公司的設立，由(　　)受理有關申請。

　　A.國務院

　　B.財政部

　　C.中國證監會

　　D.證券交易所

　　3.證券的基本功能不包括(　　)。

　　A.籌資一投資功能

　　B.規避風險功能

　　C.資本配置功能

　　D.定價功能

　　4.(　　)的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。

　　A.基金市場

　　B.有形市場

　　C.無形市場

　　D.衍生產品市場

　　5.按照2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　6.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準入門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上，并有(　　)年以上交易經驗的投資者參與交易。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　7.截至2008年年底，分別有(　　)家內地證券公司、4家內地基金公司獲準在中國香港設立分支機構。

　　A.5

　　B.8

　　C.12

　　D.15

　　8.根據我國政府對WT0的承諾，我國加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，但外資比例不超過(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/5

　　C.1/6

　　D.1/7

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　　二、不定項選擇題

　　1.對非上市證券認識正確的是(　　)。

　　A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

　　2.有價證券具有的主要特征是(　　)。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.流動性

　　D.期限性

　　3.證券市場最基本和最主要的品種包括(　　)。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.金融期貨

　　D.債券

　　4.廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　5.證券可以看成是各類記載并代表一定權利的(　　)。

　　A.貨幣憑證

　　B.法律憑證

　　C.資本憑證

　　D.書面憑證

　　6.關于證券業協會的敘述正確的是(　　)。

　　A.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人

　　B.證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

　　C.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司應當加入證券業協會

　　D.證券業協會應當履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律、維護會員的合法權益的職責

　　7.證券的機構投資者主要包括(　　)。

　　A.金融機構

　　B.各類基金

　　C.企業和事業法人

　　D.政府機構

　　8.合格境外機構投資者(QFII)在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，具體包括(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.在證券交易所掛牌交易的股票

　　D.在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具

　　9.證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者，可以利用(　　)進行證券投資。

　　A.借貸資金

　　B.受托投資資金

　　C.營運資金

　　D.自有資本

　　10.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣(　　)，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

　　A.金融債券

　　B.政府機構債券

　　C.政府債券

　　D.公司債券

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　　參考答案

　　1.C

　　2.C

　　3.B

　　4.B

　　5.C

　　6.D

　　7.C

　　8.A

　　二、不定項選擇題

　　1.ABD

　　2.ABCD

　　3.BD

　　4.ABC

　　5.BD

　　6.ABCD

　　7.ABCD

　　8.ABCD

　　9.BCD

　　10.AC

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