2013年證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(三)　　

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，截至2009年年底，共有(　　)家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

　　A.20

　　B.30

　　C.36

　　D.46

　　2.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由(　　)受理有關(guān)申請(qǐng)。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　3.證券的基本功能不包括(　　)。

　　A.籌資一投資功能

　　B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

　　C.資本配置功能

　　D.定價(jià)功能

　　4.(　　)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。

　　A.基金市場(chǎng)

　　B.有形市場(chǎng)

　　C.無(wú)形市場(chǎng)

　　D.衍生產(chǎn)品市場(chǎng)

　　5.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　6.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有(　　)年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　7.截至2008年年底，分別有(　　)家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在中國(guó)香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　A.5

　　B.8

　　C.12

　　D.15

　　8.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/5

　　C.1/6

　　D.1/7

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證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總

　　二、不定項(xiàng)選擇題

　　1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

　　2.有價(jià)證券具有的主要特征是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.收益性

　　C.流動(dòng)性

　　D.期限性

　　3.證券市場(chǎng)最基本和最主要的品種包括(　　)。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.金融期貨

　　D.債券

　　4.廣義的有價(jià)證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的(　　)。

　　A.貨幣憑證

　　B.法律憑證

　　C.資本憑證

　　D.書面憑證

　　6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　C.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)

　　7.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.各類基金

　　C.企業(yè)和事業(yè)法人

　　D.政府機(jī)構(gòu)

　　8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.在證券交易所掛牌交易的股票

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具

　　9.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用(　　)進(jìn)行證券投資。

　　A.借貸資金

　　B.受托投資資金

　　C.營(yíng)運(yùn)資金

　　D.自有資本

　　10.中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣(　　)，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　A.金融債券

　　B.政府機(jī)構(gòu)債券

　　C.政府債券

　　D.公司債券

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　　參考答案

　　1.C

　　2.C

　　3.B

　　4.B

　　5.C

　　6.D

　　7.C

　　8.A

　　二、不定項(xiàng)選擇題

　　1.ABD

　　2.ABCD

　　3.BD

　　4.ABC

　　5.BD

　　6.ABCD

　　7.ABCD

　　8.ABCD

　　9.BCD

　　10.AC

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