2013年證券從業考試《市場基礎知識》考前模擬題(二)

　　單項選擇題

　　1.1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

　　A.上海證券物品交易所

　　B.天津市企業交易所

　　C.青島物品交易所

　　D.北平證券交易所

　　2.1999年11月4日，美國國會通過(　　)，標志著金融業分業制度的終結。

　　A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　B.《金融服務現代化法案》

　　C.《證券交易所法》

　　D.《格林斯潘法》

　　3.反映證券市場容量的重要指標是(　　)。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.證券化率(證券市值/GDP)

　　C.證券市場價值

　　D.證券市場指數

　　4.隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的(　　)。

　　A.主權財富基金

　　B.信托投資公司

　　C.國家開發銀行

　　D.保險公司及保險資產管理公司

　　5.1984年11月，(　　)在東京公開發行200億13元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　A.中國銀行

　　B.中國農業銀行

　　C.中國工商銀行

　　D.中國建設銀行

　　6.1982年1月，(　　)在日本債券市場發行了l00億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。

　　A.中國國際信托投資公司

　　B.中國信托投資公司

　　C.中華信托投資公司

　　D.國民信托投資公司

　　7.2007年10月，中國與(　　)金融監管部門就商業銀行代客境外理財業務做出監管合作安排，中國的商業銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經該國金融監管當局認可的公募基金，逐步擴大商業銀行代客境外投資市場。

　　A.美國

　　B.法國

　　C.德國

　　D.英國

　　8.有價證券按(　　)，可以分為股票、債券和其他證券。

　　A.證券發行主體的不同

　　B.募集方式分類

　　C.是否在證券交易所掛牌交易

　　D.證券所代表的權利性質分類

　　9.2007年8月，國家外匯管理局批復同意(　　)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

　　A.上海浦東新區

　　B.深圳光明新區

　　C.青島四方新區

　　D.天津濱海新區

　　10.有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

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證券從業資格考試《證券交易》各章節真題匯總

　　11.截至2009年12月，中國證監會累計批準(　　)家合格境外機構投資者進入我國證券市場。

　　A.60

　　B.73

　　C.83

　　D.84

　　12.截至2010年3月，中國證監會已相繼與(　　)個國家(或地區)的證券(期貨)監管機構簽署了46個監管合作備忘錄。

　　A.36

　　B.40

　　C.42

　　D.46

　　13.中國證監會在(　　)年加入了證監會國際組織，并在1998年當選為該組織的執委會委員。

　　A.1993

　　B.1995

　　C.1997

　　D.1999

　　14.1872年設立的(　　)是我國第一家股份制企業。

　　A.龍煙鐵礦公司

　　B.上海眾業公所

　　C.上海股份公所

　　D.輪船招商局

　　15.縱觀證券市場的發展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指(　　)。

　　A.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

　　B.第二次世界大戰后至20世紀60年代

　　C.1929～1933年

　　D.從20世紀70年代開始至今

　　16.在證券市場起中介作用的機構是(　　)和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業協會

　　D.證券登記結算機構

　　17.2006年6月，(　　)與泛歐證券交易所達成總價約100億美元的合并協議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所――泛歐證交所公司。

　　A.東京證券交易所

　　B.多倫多證券交易所

　　C.悉尼期貨交易所

　　D.紐約證券交易所(NYSE)

　　18.由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為(　　)。

　　A.低風險證券

　　B.高風險證券

　　C.風險證券

　　D.無風險證券

　　19.依據中國證監會持股比例限制和國家其他有關規定，單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的(　　)。

　　A.6%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.l5%

　　20.1993年9月，我國財政部首次在(　　)發行了300億該國貨幣債券，標志著我國主權外債發行的正式起步。

　　A.英國

　　B.日本

　　C.美國

　　D.德國

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　　參考答案

　　1.D

　　2.B

　　3.B

　　4.A

　　5.A

　　6.A

　　7.D

　　8.D

　　9.D

　　10.C

　　11.C

　　12.C

　　13.B

　　14.D

　　15.B

　　16.A

　　17.D

　　18.D

　　19.B

　　20.B

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