2013年證券從業資格考試練習題(1)：投資基金

　　1.買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　2.開放式基金的發行方式包括公募發行和私募發行。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　3.根據《證券投資基金法》及其配套法規的要求，中國證監會應當自受理開放式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　4.我國ETF在發售時一般按1元/份計價。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　5.證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，持續從事證券投資咨詢業務1個以上完整會計年度。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　6.封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　7.基金管理人將在開始申購。贖回業務前公告申購。贖回代理證券公司的名單。投資者應當在代辦證券公司辦理基金申購。贖回業務的營業場所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為“代辦證券公司”)提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　8.從理論上說，非系統風險可以完全消除。　　　　　　　　(　　)

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　9.基金管理人應當自基金合同生效之日起1年內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　10.美國證監會規定基金公司當中獨立董事的比例必須達到50%，而且要求董事會主席也要由獨立董事擔任。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　11.債券差價收入中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入，并按應收取的全部價款與其成本。應收利息和相關費用的差額入賬。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　12.公允價值變動損益指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產。交易性金融負債等公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值估值時予以確認。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　13.除法規指定的披露報刊和網站外，信息披露義務人也可在其他公共媒體披露信息，但須注意其他媒體不得早于指定報刊和網站披露信息，且不同媒體上披露的同一信息可以視情況有所修改。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　14.基金運作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金的上市交易。投資運作及經營業績等信息。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　15.基金臨時信息披露主要指在基金清盤期間，當發生重大事件或市場上流傳誤導性信息，可能引致對基金份額持有人權益或者基金份額價格產生重大影響時，基金信息披露義務人依法對外披露臨時報告或澄清公告。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　16.1999年，中國證監會發布實施《證券投資基金法》，并在此基礎上構建了我國基金試點時期的信息披露制度法律框架。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　17.考慮到我國資本市場正處于轉型時期的新興市場以及我國基金業自身所具有的特點，我國基金監管還擔負著推動基金業發展的使命。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　18.基金監管是指監管部門運用法律的。經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　19.現場檢查就是通過報備制度，由基金從業機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　20.中國證監會各地方證監局主要負責對經營所在地在本轄區內的基金管理公司進行日常監管，同時負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　參考答案

　　1.B2.B3.B4.A5.B6.A7.A8.A9.B10.B

　　1.A2.A3.B4.A5.B6.B7.A8.A9.B20.A