2012年《證券交易》考前專項練習二：多選題
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.信息技術風險控制的措施包括( )。
A.通過技術手段實時監控融資融券業務總規模
B.建立完善的融資融券業務信息技術系統
C.制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術安檢系統，隔離網絡病毒傳播
2.證券賬戶的種類包括( )。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣賬戶
D.證券投資基金賬戶
3.證券交易機制的目標是多重的，主要目標有( )。
A.流動性
B.收益性
C.有效性
D.穩定性
4.證券公司申請從事客戶資產管理業務，必須具備的條件有( )。
A.具有證券經紀業務資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經營行為規范，近半年沒有受到行政處罰
D.具有完備的內部控制和風險管理制度
5.根據我國現行相關制度規定，投資者進行柜臺委托時，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
6.上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息( )。
A.轉托管數量最大的5家會員營業部的名稱及其托管數量
B.股份統計信息
C.成交金額最大的5家會員營業部的名稱及其買人、賣出金額
D.成交金額最大的5家會員營業部的名稱及其買人、賣出數量
7.對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
8.個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A.單位介紹信
B.證券賬戶卡
C.住址證明
D.本人身份證明文件
9.根據《證券法》的規定，股份有限公司發行的公司債券上市交易后，公司發生的下列情形中，國務院證券監督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產額減至人民幣5000萬元
D.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件
10.根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格必須滿足的條件包括( )。
A.同時具有承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格
B.具有15家以上的營業部，且布局合理
C.最近年度凈資產不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產不低于人民幣5億元
11.國債交易的計息原則是( )。
A.“起息日”當天計算利息
B.“到期日”當天計算利息
C.“起息日”當天不計算利息
D.“算頭不算尾”
12.按照現行規定，下列關于整數委托和零數委托的說法中，正確的有( )。
A.投資者賣出證券時，可以是整數委托，但不能是零數委托
B.投資者賣出證券時，可以是整數委托，也可以是零數委托
C.投資者買進證券時，可以是整數委托，也可以是零數委托
D.投資者買進證券時，可以是整數委托，但不能是零數委托
13.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。
A.口頭或書面警示
B.罰款
C.要求相關投資者提交書面承諾
D.限制相關證券賬戶交易
14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國證監會同意配股函
D.配股說明書
15.證券登記結算公司提供的服務包括( )。
A.登記
B.存管
C.結算
D.監管
16.對于可轉換債券，以下表述正確的是( )。
A.持有者可在規定的轉換期間內選擇有利時機
B.持有者可按規定將股票轉換為債券
C.持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售
17.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A.撤銷當Et有交易行為的
B.撤銷前日有申報的
C.新股申購未到期的
D.因回購或其他事項未了結的
18.關于證券交易所，以下說法錯誤的是( )。
A.證券交易所作為一種場內交易市場，投資者需進入場內交易大廳方能交易
B.證券交易所可以決定證券交易價格
C.我國證券交易所的組織形式都是公司制
D.證券交易所是有組織的市場
19.下列關于證券自營業務監管的說法中，錯誤的有( )。
A.證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所
C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規范作息制度
D.不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰
20.在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成
B.存管銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
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21.中小企業板上市公司出現( )情形之一時，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。
A.因公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供資金而被暫停上市后，公司首個中期告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及 其他關聯方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司股東權益為正
C.因公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供資金而被暫停上市后，公司首個季度報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及 其他關聯方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個年度報告審計結 果顯示公司股東權益為正
22.證券交易與證券發行兩者之間的關系是( )。
A.相互促進
B.相互制約
C.證券發行是證券交易的前提
D.證券交易有利于證券發行的順利進行
23.新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處在于( )。
A.認購方式不同
B.發行價格的確定方式不同
C.認購成功者的確認方式不同
D.承銷方式不同
24.股權登記變更的種類有( )。
A.交易性變更
B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
25.證券賬戶管理的內容包括( )。
A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失補辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過戶
26.目前，我國證券賬戶種類的劃分依據有( )。
A.交易方式
B.交易場所
C.賬戶數量
D.賬戶用途
27.推出股份報價轉讓試點的作用有( )。
A.發揮證券公司的中介機構作用
B.方便投資者的股份轉讓
C.為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序
D.避免系統的重復建設
28.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會員應具備的條件是( )。
A.一定規模的資本金或營運資金
B.具有良好的信譽和經營業績
C.按規定繳納各項會員經費
D.經中國證監會依法批準設立并具有法人地位
29.我國證券交易所特別會員享有的權利包括( )。
A.有選舉權和被選舉權
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關建議
D.接受證券交易所提供的相關服務
30.以下對證券經紀業務的說法，正確的是( )。
A.是代理客戶買賣證券的業務
B.證券公司不墊付資金
C.收入來源為傭金收入
D.我國沒有股票的柜臺交易
31.法人申請掛失補辦證券賬戶卡所需的申請材料有( )。
A.掛失補辦證券賬戶卡申請表
B.法人營業執照或注冊登記證書的原件及復印件
C.法人投資部門負責人有效身份證明文件及復印件
D.經辦人有效身份證明文件及復印件
32.填寫證券名稱的方法有( )。
A.全稱
B.簡稱
C.縮寫
D.代碼
33.若T日為網上定價發行新股申購日，下列關于申購日程安排表述，正確的有( )。
A.T+1日進行申購資金驗資
B.T+1 日由中國結算公司凍結申購資金
C.T+2日主承銷商組織搖號抽簽
D.T+3 日公布搖號中簽結果，解凍未中簽部分申購資金
34.關于證券經紀業務，以下表述正確的有( )。
A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性
B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格
C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
D.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任
35.關于期貨交易與遠期交易，以下說法正確的有( )。
A.都是現在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C.期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
36.關于上海證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是( )。
A.申報2股代表棄權
B.申報1股代表同意
C.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
D.如果股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推
37.投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是( )。
A.傭金
B.過戶費
C.印花稅
D.風險保證金
38.關于深圳證券交易所股東大會網絡投票系統，以下說法正確的是( )。
A.在“委托價格”項填報股東大會議案序號
B.投資者通過交易系統進行投票均選擇買入
C.深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設置該次股東大會討論的議案總數
D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
39.在網上增發新股采用累計投標詢價方式確定發行價時，主要考慮( )等因素。
A.申購情況
B.主承銷商
C.其他市場因素
D.發行人募集資金目標
40.客戶交易結算資金第三方存管制度的主要特點有( )。
A.多銀行制
B.券商是會計、銀行是出納
C.券商提供另路查詢
D.銀行負責總分核對
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二、多項選擇題
1.【答案詳解】BC。信息技術風險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練，確保相關部門和人員熟悉相關內容、熟練應急操作。
2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。
3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩定性、有效性。
4.【答案詳解】BD。A選項應為“經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍”;C選項應為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。
5.【答案詳解】BD。根據我國現行相關制度規定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則.證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。
6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：①成交金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出數量和買入、賣出金額;②股份統計信息;③本所認為應披露的其他信息。
7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業部采用有形席位申報的情況下，證券營業部柜臺業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知委托人。對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍。
8.【答案詳解】BD。個人投資者開立資金賬戶，須本人提供身份證原件及復印件、與身份證姓名一致的證券賬戶卡及復印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經公證的授權委托書、簽署的開戶文件。
9.【答案詳解】ABD。《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近2年連續虧損。
10.【答案詳解】AC。B項應為：具有20家以上的營業部，且布局合理;D項應為：最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
11.【答案詳解】AD。國債交易的計息原則是“算頭不算尾”，即起息日當天計算利息，到期日當3天不計算利息;交易日掛牌顯示的每百元應計利息額是包括交易當日在內的應計利息額。
12.【答案詳解】BD。買賣證券的數量，可分為整數委托和零數委托。前者是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍;后者是指客戶委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。
13.【答案詳解】ACD。對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書面警示;②約見談話;③要求相關投資者提交書面承諾;④限制相關證券賬戶交易;⑤報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;⑥上報中國證監會查處。
14.【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是股東大會同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監會同意配股函、配股說明書、配股承銷協議書。
15.【答案詳解】ABC。我國《證券法》規定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
16.【答案詳解】ACD。可轉換債券持有者可按規定將債券轉換為股票，所以8選項錯誤。
17.【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：①撤銷當日有交易行為的;②撤銷當日有申報;③新股申購未到期的;④因回購或其他事項未了結的;⑤相關機構未允許撤銷的。
18.【答案詳解】ABC。A項證券交易所作為一種場內交易市場，投資者不需進入場內交易大廳，而是通過證券公司的場內交易員進行交易;B項證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格;C項我國證券交易所的組織形式都是會員制。
19.【答案詳解】BCD。B項證券交易所的會員應每月編制庫存證券報表;C項規范作息不屬于自律管理的措施;D項不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《證券經營機構自營業務辦法》的處罰。
20.【答案詳解】BD。在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業銀行中指定的存放客戶交易結算資金的銀行)配合完成。
21.【答案詳解】AB。C項應為：因公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供資金而被暫停上市后。公司首個中期報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金已全部歸還;D項應為：因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司股東權益為正。
22.【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發行有著密切的聯系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。
23.【答案詳解】BC。這兩者在認購方式和承銷方式上沒有區別。
24.【答案詳解】ABC。股權登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶;②非交易性變更，又稱非交易過戶;③賬戶掛失變更。
25.【答案詳解】ABCD。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過產等。
26.【答案詳解】BD。我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：①按照交易場所劃分，可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;②按照賬戶用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
27.【答案詳解】ABCD。推出股份報價轉讓試點的作用包括：①可以發揮證券公司的中介機構作用，在對擬掛牌公司的盡職調查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導等方面提供專業服務;②可以充分利用代辦股份轉讓系統現有的證券公司網點體系，方便投資者的股份轉讓;③可以為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序;④可以依托代辦股
份轉讓系統的技術服務系統，避免系統的重復建設，降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔。
28.【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有：①經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金;③組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件;④承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費;⑤證券交易所要求的其他條件。
29.【答案詳解】BCD。特別會員享有的權利包括：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關建議;③接受證券-Z易所提供的相關服務。A選項屬于普通會員的權利。
30.【答案詳解】ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。
31.【答案詳解】ABD。法人投資者應填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表，并提交企業法人營業執照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件和業務經辦人有效身份證明文件及復印件。
32.【答案詳解】ABD。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區別，僅有一個名稱)。
33.【答案詳解】ABCD。申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理。16：00前(深圳證券交易所規定15：00前)，申購資金須全部到位。16：00后，發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于T+2日組織搖號抽簽。T+3日主承銷商公布中簽結果，中國結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
34.【答案詳解】AC。B項委托人的指令具有權威性，不得擅自改變委托人的委托價格;D項證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，否則造成的損失由證券經紀商承擔。
35.【答案詳解】AD。期貨交易是標準化的，多數在場內市場進行，所以 B選項說法錯誤;現貨交易(而不是期貨交易)和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的，所以C選項錯誤。
36.【答案詳解】BCD。A項，申報股數用來代表表決意見，申報1股代表 同意。申報2股代表反對，申報3股代表棄權。
37.【答案詳解]ABC。投資者在委托買賣證券時，需要支付多項費用和
稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。
38.【答案詳解】ABCD。投資者通過深圳證券交易所交易系統投票的要點如下：①投票代碼及投票簡稱，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據原證券簡稱向深圳證券交易所申請，深圳證券交易所在“昨日收盤價’’字段設置該次股東大會討論的議案總數;②買賣方向，投資者投票要選擇買入;③價格，在“委托價格，，項填報股東大會議案序號;④數量，對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數;對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權;⑤對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單;⑥不符合上述規定的投票申報，視為未參與投票。
39.【答案詳解】ACD。網上增發新股采用累計投標詢價方式確定發行價時，申購結束后由發行人和主承銷商根據申購情況、發行人募集資金目標、其他市場因素確定發行價格。
40.【答案詳解】ABD。該制度的特點為：多銀行制;券商是會計、銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細賬;銀行提供另路查詢和負責總分核對;全封閉銀證轉賬等。因此C選項應為：銀行提供另路查詢。
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