證券從業考試<發行與承銷>第八章重點試題

>>>證券從業考試<發行與承銷>各章重點試題匯總

　　1.上市公司申請發行新股，承銷商不一定填報申請文件中有關( )的核對表。

　　A.會計報表 B.審計報告

　　C.盈利預測審核報告 D.最近三年加權平均凈資產收益率

　　答案：D

　　2.上市公司申請發行新股，必須符合最近( )個會計年度連續盈利?？鄢墙洺Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以( )者作為計算依據。

　　A.2，低　　　 B.3，低　　　 C.3，高　　　 D.2，高

　　答案：B

　　3.上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，( )日，發布配股提示性公告。

　　A.T-3　　　 B.T-2　　　 C.T-1　　　 D.T+3

　　答案：A

　　4.非公開發行股票，如發行對象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷售。

　　A.原前10名股東 B.原前15名股東

　　C.原前20名股東 D.原前30名股東

　　答案：A

　　5.主承銷商對上市公司新股發行申請的盡職調查，包括對上市公司(　 )。

　　A.財務和經營風險的調查

　　B.規范運作的調查

　　C.募集資金使用情況的調查

　　D.員工及其社會保障情況的調查

　　答案：ABC

　　6.發行人在上海證券交易所網站披露增發招股意向書全文前，須向交易所提交( )。

　　A.包含保證電子文件與書面文件內容一致等內容的確認函

　　B.發行方案

　　C.招股意向胡全文及相關文件的電子文件磁盤

　　D.招股意向書全文及相關文件的書面材料。

　　答案：ACD

　　7.上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監管機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。( )

　　答案：正確

　　8.對于配股，發行人要做配股說明書中披露有關老股東的申購辦法，因此需要專門披露發行公告。(　　)

　　答案：錯誤(無須專門披露發行公告)

　　2012年12月證券業從業人員資格考試公告

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