證券從業考試<發行與承銷>第六章重點試題

>>>證券從業考試<發行與承銷>各章重點試題匯總

　　1.某股份有限公司2007年繳款結束日為當年10月30日，當年預計稅后凈利潤為8000萬元，屆時公司累計總股本數為18000萬股，其中2007年發行新股6000萬股，新股發行前的總股本為12000萬股，用加權平均法計算其每股凈利潤為( )元。

　　A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50

　　答案：B( )

　　2.某股份有限公司2007年繳款結束日為當年10月30日，當年預計稅后凈利潤為8000萬元，屆時公司累計總股本數為18000萬股，其中2007年發行新股6000萬股，新股發行前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計算其每股凈利潤為( )元。

　　A.A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50

　　答案：A( )

　　3.當詢價對象不再符合《證券發行與承銷管理辦法》時，( )應當將其從詢價對象名單去除。

　　A.國務院 B.主承銷商 C.中國證監會 D.中國證券業協會

　　答案：D

　　4.上網資金申購新股時，如中簽失敗，投資者最快可于申購T日后的第( )日得到被凍結的資金。

　　A.T+1　　　 B.T+2 　　　 C.T+3 　　　 D.T+4

　　答案：D

　　5.包銷方式下，股票承銷費用的收費區間為承銷金額的(　)。

　　A.0.5%～1.5% 　　B.0.5%～2.5%

　　C.1.5%～2.5% 　D.1.5%～3%

　　答案：D

　　6.上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用( )方式。

　　A.包銷 B.代銷 C.直銷 D.傳銷

　　答案：B

　　7.公開發行股票數量在4億股以上的，提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應中止發行。

　　A.10 B.20 C.50 D.100

　　答案：C

　　8.首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　答案：D

　　9.目前在我國內地，股票發行的定價方式有( )。

　　A.發行人和主承銷商向機構投資者詢價，然后確定最終發行價格

　　B.發行人和主承銷商協商確定單一的固定價格

　　C.上網競價方式

　　D.中國證監會規定發行定價的計算方法

　　答案：ABC

　　10.股票上市條件包括( 　)。

　　A.開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

　　B.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上;人民幣4億元以上的，股份的比例為10%

　　答案：BCD

　　11.發行人在股票首次上市前應與證券交易所簽訂股票上市協議，股票上市協議主要包括( )。

　　A.經法定驗證機構驗證的公司最近3年或者公司成立以來的財務會計報告

　　B.董事會秘書和董事會證券事務代表

　　C.定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復證券交易所質詢的規定

　　D.違約責任

　　答案：BCD

　　12.戰略投資者不得參與首席公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。( )

　　答案：錯誤

　　13.股票首次公募時的網上直播推介活動應與招股說明書摘要的刊登同日進行。( )

　　答案：正確

　　14.根據《證券法》規定，股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。( )

　　答案：正確

　　2012年12月證券業從業人員資格考試公告

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