2012年證券從業考試《投資基金》第十章重點試題

　　11.基金市場營銷的宏觀環境不包括( )。

　　A.經濟

　　B.政治

　　C.人口

　　D.公眾

　　12.《證券投資基金運作管理辦法》規定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于該基金資產凈值的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　13.基金管理公司的發起人自公司成立( )年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資( )年內不得轉讓。

　　A.1，1

　　B.2，1

　　C.2，2

　　D.1，2

　　14.下面不屬于基金監管所依據的部門規章的是( )。

　　A.《基金管理公司管理辦法》

　　B.《基金運作管理辦法》

　　C.《基金管理公司治理準則》

　　D.《基金銷售管理辦法》

　　15.下面不屬于成長型股票的是( )。

　　A.周期型股票

　　B.持續成長型股票

　　C.趨勢增長型股票

　　D.低市盈率股票

　　16.證券交易所市場未實行凈值交易的債券按( )進行估值。

　　A.收盤價

　　B.平均價

　　C.應收利息

　　D.收盤價減應收利息

　　17.基金管理公司下列事項變更不需經中國證監會批準的有( )。

　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例

　　B.變更名稱、住所

　　C.修改章程

　　D.計提風險準備金

　　18.關于基金管理公司股權處置監管的說法不正確的是( )。

　　A.出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其再成立基金管理公司

　　B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產

　　C.可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

　　D.基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權

　　19.目前，經中國證監會和中國人民銀行批準的具有基金托管資格的商業銀行共有( )。

　　A.4家

　　B.5家

　　C.6家

　　D.12家

　　20.中國證監會通過材料報備制度對基金市場實行的監管屬( )。

　　A.非現場檢查

　　B.現場檢查

　　C.自律性管理

　　D.不定期檢查

　　21、基金監管中要求市場不存在歧視，參與市場主體具有完全平等的權利，這是指基金監管中( )原則。

　　A.依法監管原則

　　B.公開原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　【答案】C

　　22、出讓基金管理公司股權未滿( )年的機構，證監會不受理其設立基金管理公

　　司或受讓基金管理公司股權的申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　23、2007 年9 月份，中國證監會關于基金管理公司計析準備金，有關問題的通

　　知，要求公司每月要按照，不低于基金管理費收入的( )計提風險準備金。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　答案：D

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　21.以下屬于基金監管的規范性文件的是( )。

　　A.《基金信息披露管理辦法》

　　B.《基金銷售管理辦法》

　　C.《基金信息披露內容與格式準則》

　　D.《基金信息披露編報規則》

　　E.《基金運作管理辦法》

　　22.中國證監會對基金管理公司日常監管的主要內容是( )。

　　A.基金管理公司發起設立監管

　　B.基金公司治理情況監管

　　C.內部控制監管

　　D.風險管理監管

　　E.基金管理公司破產清算監管

　　23.根據有關規定，我國基金高級管理人員包括( )。

　　A.基金管理公司總經理

　　B.基金管理公司董事長

　　C.商業銀行基金托管部總經理、副總經理

　　D.基金管理公司副總經理

　　E.基金管理公司督察長

　　24.我國對證券投資基金銷售行為的監管主要包括( )。

　　A.基金宣傳推介材料監管

　　B.基金銷售費用監管

　　C.基金銷售業務監管

　　D.基金銷售業績監管

　　E.基金銷售效率監管

　　25.中國證監會對證券投資基金的監管內容( )。

　　A.對基金管理公司的監管

　　B.對證券投資基金行為的監管

　　C.對基金份額持有人的監管

　　D.對基金托管人的監管

　　26.對基金管理公司的市場準入監管主要包括( )。

　　A.基金管理公司設立審核

　　B.基金管理公司重大事項變更審核

　　C.基金管理公司分支機構設立審核

　　D.公司治理監管

　　E.內部控制監管

　　27.我國基金監管的原則是( )。

　　A.依法監管原則

　　B.自律性監管為主，政府監管為輔的原則

　　C.“三公”原則

　　D.監管與自律并重原則

　　E.監管的連續性和有效性原則

　　28.基金的監管原則包括( )。

　　A.自律優先原則

　　B.監管的連續性和有效性原則

　　C."三公"原則

　　D.依法監管原則

　　29.對貨幣市場基金投資的說法正確的是( )。

　　A.投資于同一公司發行的短期企業債的比例，不得超過基金凈資產的10%

　　B.投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過90天

　　C.買斷式回購融入基礎債券的剩余期限不得超過365天

　　D.投資于同一商業銀行發行的次級債的比例不得超過基金凈值的10%

　　E.不得投資于信用等級在AA級以下的企業債

　　30.證監會進行基金設立審批的主要核準程序包括( )。

　　A.對申報材料進行齊備性審查

　　B.對基金設立申報材料進行合規性審查

　　C.基金發行審核老師評議會對基金設立申報材料進行評議

　　D.由基金發行審核老師評議會作出批準或者不予批準的決定

　　E.由中國證監會作出批準或者不予批準的決定

　　31.證監會對基金高管人員取得資格后的違法違規行為，根據情節輕重，可以有以下處罰辦法( )。

　　A.警告

　　B.嚴重警告

　　C.暫時取消從業資格

　　D.永久性取消從業資格

　　E.罰款

　　32.對于我國商業銀行所從事的基金業務的監管主體是( )。

　　A.中國銀行業監督管理委員會

　　B.中國證券業監督管理委員會

　　C.中國保險業監督管理委員會

　　D.中國期貨業協會

　　E.財政部

　　下列屬于基金監管原則的是( )。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.監管與自律并重原則

　　C.依法監管原則

　　D.監管的連續性和有效原則

　　E.審慎性原則

　　【答案】ABCDE

　　三、判斷題(每小題0.5分，答對得0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內，判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×)

　　33.基金托管銀行的基金托管人資格由中國證監會、中國銀監會核準。A

　　34.督察長是監督檢查基金和基金管理公司運作的合法、合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。

　　35.中國證監會將現場驗收結果作為批準管理公司開業的必要條件。

　　36.中國證監會派出機構按屬地原則開展對基金管理公司的監管工作。

　　37.任何從事基金銷售的人員必須經過基金管理人或代銷機構聘任。

　　38.基金行業的高級管理人員最近1年內被中國證監會出具警示函、進行監管談話2次以上的，中國證監會可以免除其基金行業的高管職務。

　　39.證券公司代理銷售證券投資基金，應當經中國證監會和中國人民銀行審查批準。

　　40.《證券投資基金運作管理辦法》規定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券，不得超過該證券的10%。

　　41.基金管理公司計提的風險準備金余額達到基金資產凈值的1%時可不再提取。

　　42.證監會基金監管部主要負責監管上市基金的持續信息披露。B

　　43.基金管理公司在境內設立辦事處，應報中國證監會批準。

　　44.基金經理離任時，基金管理公司應當立即對其進行離任審查。

　　45.不得委托其他機構代持基金管理公司的股權。

　　46.基金管理公司新增股東須報中國證監會批準。A

　　47.商業銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，應當經中國證監會和中國人民銀行審查批準。

　　封閉式基金的登記業務全部由中國證券登記結算有限責任公司負責。答案：正確

　　我國基金投資法規定，基金投資的資產支持證券，只能夠在全國銀行間債券市場或證券交易所交易。答案：正確。