2012年《證券交易》資產管理業務試題(四)
更新時間：2011-12-28 10:34:14
來源：|0
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
v 多選題$lesson$
1.證券公司不得接受本公司(ABCD)為定向資產管理業務客戶。
A.董事
B.監事
C.從業人員
D.從業人員配偶
2.定向資產管理合同應當包括下列(ABCD)基本事項。
A.客戶資產的種類和數額
B.投資范圍、投資限制和比例
C.投資目標和管理期限
D.各類風險揭示
3.證券公司從事資產管理業務，應當符合下列條件(BCD)。
A.凈資本不低于1億元人民幣
B.資產管理業務人員具有證券業從業資格，具有3年以上證券自營、資產管理或投資基金管理從業經歷的人員不低于5人
C.最近一年未受到過行政處罰或刑事處罰
D.具有良好的法人治理結構
4.定向資產管理合同應當包括下列基本事項：(ABC)。
A.客戶資產的種類和數額
B.投資范圍、投資限制
C.各類風險揭示
D.盈利保證
更多信息：證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇
編輯推薦
最新資訊
- 2024證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第三章第三節2024-09-17
- 2024證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第三章第二節2024-09-16
- 2024證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第三章第一節2024-09-15
- 2024證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第二章第二節2024-09-08
- 2024證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第二章第一節2024-09-07
- 2024證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第一章第二節2024-09-01
- 2024證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第一章第一節2024-08-31
- 2024證券從業資格考試練習題-《證券市場基本法律法規》2024-08-25
- 2024證券從業資格考試練習題-《金融市場基礎知識》2024-08-24
- 2023年證券從業資格考試沖刺練習題及答案：中國證券市場發行制度2023-08-23
打卡人數
