v 單選題$lesson$

　　1.對于開放式基金來說，在基金(B)的基礎上再加減一定的手續費，就可以得出基金證券的買價和賣價。

　　A.負債凈值

　　B.資產凈值

　　C.負債總值

　　D.資產總值

　　2.新股上網定價發行時，申購日后的第(D)天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3.證券公司從事代辦股份轉讓業務，其最近年度凈資產不低于人民幣(C)元。

　　A.2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.10億

　　4.代辦股份轉讓公司可以委托(A)家證券公司為其辦理股份轉讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　v 判斷題

　　1.深交所股票分紅派息股權登記日由上市公司決定。(錯)

　　2.根據《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》，證券公司接受投資者委托辦理股份代辦業務，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。(對)

　　3.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。(對)

　　4.根據深交所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購新股，則超額部分不予確認。(對)

　　5.在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費，但必須收取印花稅。(錯)

　　6.權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。(對)

　　v 多選題

　　1.下列關于ETF的說法中，正確的有(ABC)。

　　A.代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數

　　B.可以在證券交易所掛牌交易

　　C.贖回時用現金進行贖回

　　D.可以同時進行基金份額的申購、贖回

　　2.ETF認購方式可分為(ABCD)。

　　A.網上現金認購

　　B.網下現金認購

　　C.網下組合證券認購

　　D.網上組合證券認購

　　3.證券賬戶可以劃分為(ABC)。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.人民幣特種股票賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.債券賬戶

　　4.股份登記包括(ABCD)。

　　A.首次公開發行登記

　　B.增發新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　5.股票上網發行的操作流程包括(ABC)。

　　A.投資者申購

　　B.申購資金凍結、驗資和配號

　　C.搖號抽簽、中簽處理

　　D.上市交易

　　6.下列A股現金紅利派發日程安排中正確的是(AD)。

　　A.申請材料送交日(T―5日前)

　　B.中國結算上海分公司核準答復日(T―4日前)

　　C.公告刊登日(T―1日前)

　　D.權益登記日(T+3日)

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