二、不定項選擇題(本大題共有60小題，前40題每題0.5分，后20題每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)$lesson$

　　1.下列哪幾項屬于信息披露的原則?( )

　　A.及時性原則

　　B.真實性原則

　　C.準確性原則

　　D.完整性原則

　　正確答案：ABCD

　　2.網上直播推介活動的公告內容至少應包括( )。

　　A.網站名稱

　　B.推介活動的出席人員名單

　　C.時間

　　D.公司財務報表

　　正確答案：ABC

　　3.下列哪幾項屬于監事的義務和責任?( )

　　A.監事除依照法律規定或者經股東大會同意外，不得泄露公司秘密

　　B.對未能發現和制止公司違反法律、法規的經營行為承擔相應的責任

　　C.遵守公司章程，執行監事會決議

　　D.監事應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，忠實履行監督職責

　　正確答案：ABCD

　　4.依據現行法律、法規，股份有限公司的設立可以采取( )的方式。

　　A.發起設立

　　B.定向設立

　　C.核準設立

　　D.募集設立

　　正確答案：AD

　　5.關于監事的任職資格、任免機制和任期，說法正確的是( )。

　　A.股份有限公司設監事會，有關董事任職資格的限制規定同樣適用于監事。監事應具有法律、會計等方面的專業知識或工作經驗。此外，董事、高級管理人員不得兼任監事。

　　B.監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。

　　C.股份有限公司的監事會是由監事組成的、對公司業務和財務活動進行合法性監督的機構。監事會成員不得少于3人，監事會的人員和結構應確保監事會能夠獨立有效地行使對董事、經理和其他高級管理人員及公司財務的監督和檢查的權力。

　　D.監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于2/3，具體比例由公司章程規定。

　　正確答案：ABC

　　6.下列關于股票發行價格的說法，正確的是( )。

　　A.《證券法》第三十四條規定：“股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。”

　　B.股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發行定價分析報告，還包括發行期間的具體溝通、協商、詢價、投標等一系列定價活動

　　C.根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票應通過詢價的方式確定股票發行價格

　　D.股票的發行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額

　　正確答案：ABCD

　　7.公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列哪些事項?( )

　　A.各股東所持股票的編號

　　B.各股東取得股份的日期

　　C.各股東所持股份數

　　D.股東的姓名或者名稱或者住所

　　正確答案：ABCD

　　8.發行人申請發行可轉換公司債券，應由股東大會作出決議的有( )。

　　A.發行規模;轉股價格的確定及調整原則

　　B.債券利率;轉股期

　　C.還本付息的期限和方式

　　D.贖回條款及回售條款。向原股東配售的安排以及募集資金用途等事項。

　　正確答案：ABCD

　　9.下列( )屬于相對估值法的比率指標。

　　A.股票市場價格/每股收益

　　B.市凈率

　　C.EV/ EBITDA

　　D.市盈率

　　正確答案：ABCD

　　10.擔任主承銷商的證券公司對上市公司發行新股應當重點關注的事項，并在盡職調查報告中予以說明的包括有( )。

　　A.公司曾發生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。

　　B.公司本次發行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證。

　　C.市公司前次發行完成后，效益顯著下降;或利潤實現數未達到盈利預測的80%。

　　D.公司資產負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現剩余。

　　正確答案：ABCD

　　11.政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括( )。

　　A.金融債券發行申請報告

　　B.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

　　C.中國人民銀行要求的其他文件

　　D.金融債券發行辦法;承銷協議

　　正確答案：ABCD

　　12.承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時，需要確定承銷價格，( )是確定承銷價格的主要影響因素。

　　A.銀行利率水平

　　B.承銷商承銷國債的中標成本

　　C.流通市場上可比國債的收益率水平

　　D.國債承銷手續費收入以及承銷商所期望的資金回收速度

　　正確答案：ABCD

　　13.符合詢價過程中相關規定的是( )。

　　A.發行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發行價格的，當發行價格以上的有效申購總量大于網下配售數量時，應當對發行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。

　　B.初步詢價后定價發行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對全部有效申購進行同比例配售。

　　C.股票配售對象參與累計投標詢價和網下配售應當全額繳付申購資金，單一指定證券賬戶的累計申購數量不得超過本次向詢價對象配售的股票總量。

　　D.詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網下配售。指定賬戶應當在中國證監會、中國證券業協會和證券登記結算機構登記備案。

　　正確答案：ABCD

　　14.下列( )是股票承銷中的禁止行為。

　　A.不具備承銷商主體資格

　　B.不正當招攬承銷業務

　　C.不公開信息披露

　　D.內幕交易

　　正確答案：ABCD

　　15.下列關于公開推介的說法，正確的是( )。

　　A.首次公開發行股票發行人的董事長、總經理、財務負責人、董事會秘書(其他高級管理人員不限)和主承銷商的項目負責人應出席公司推介活動

　　B.參加推介活動的上述人員在推介活動前應進行認真、充分的準備，并向中國證監會書面承諾其向投資者發布的信息不存在虛假記載、誤導性陳述或有重大遺漏

　　C.首次公開發行公司關于進行網上直播推介活動的公告應與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網站同天發布

　　D.首次公開發行公司在發行前，必須通過互聯網以網上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介

　　正確答案：ABCD

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