v 判斷題$lesson$

　　1.證券交易所的席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。(對)

　　2.證券交易的特征主要表現為證券的流動性、收益性、風險性。(對)

　　3.可轉換債券的持有者要在規定的轉換期間內選擇有利時機請求證券公司按規定的價格和比例將債權轉換為股票。(錯)

　　4.證券公司一旦成為證券交易所的會員，便自動取得了交易席位。(錯)

　　5.指令驅動系統是一種連續交易商市場，或稱為做市商市場。(錯)

　　6.券商和基金公司開立證券賬戶，由證券交易所受理。(錯)

　　7.按我國現行制度規定，證券公司可接受超過漲跌幅限價的委托。(錯)

　　8.在證券交易所的交易競價中，競價的結果包括：全部成交和不成交兩種情況。(錯)

　　9.全價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。(錯)

　　10.從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。(對)

　　11.營業部按要求妥善保管客戶資料和業務資料，上述資料在客戶賬戶銷戶后10年內不得銷毀。(錯)

　　12.在法定營業場所之外設立交易場所為客戶提供現場委托服務屬于證券經紀業務的管理風險。(錯)

　　13.深交所股票分紅派息股權登記日由上市公司決定。(錯)

　　14.根據《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》，證券公司接受投資者委托辦理股份代辦業務，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。(對)

　　15.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。(對)

　　16.根據深交所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購新股，則超額部分不予確認。(對)

　　17.在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費，但必須收取印花稅。(錯)

　　18.權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。(對)

　　19.每一合格境外機構投資者持有單一上市公司掛牌交易A股數額不得高于該公司總股本的10%。(對)

　　20.大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后也不計入當日該證券的總成交量。(錯)

　　2010年證券從業輔導通過率分析

　　2011年證券從業資格網絡輔導招生簡章

　　2011年證券從業資格考試時間安排

　　更多信息：證券從業資格考試頻道        證券從業資格考試論壇