2011年《證券發行與承銷》重點多選試題(七)
更新時間：2011-11-07 10:12:38
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31.證券公司向( )報送年度報告$lesson$
A.財政部
B?滬、深證券交易所
C.中國證監會
D.中國證券業協會
正確答案：BCD
32.首次公開發行股票的基本原則有( )。
A.融資最大化原則
B.“公開、公平、公正”原則
C.高效原則
D.經濟原則
正確答案：BCD
33.以下不屬于外部融資范圍的是( )。
A.公司獲得的商業信用
B.發行債券
C.融資租賃
D.將未分配利潤和折舊等轉化為投資
正確答案：A
34.關于發行可轉換公司債券的“上市公司的盈利能力具有可持續性”，下列說法錯誤的是( )。
A.最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據
B.高管人員和核心技術人員穩定，最近24個月內未發生重大不利變化
C.不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項
D.最近24個月內層公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降30%以上的情況
正確答案：BD
35.上市公司非公開發行新股是指向( )發行股票。
A.不特定對象
B.特定機構投資者
C.個人
D.特定對象
正確答案：D
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