證券投資基金輔導：基金運作監管資料(一)
更新時間：2011-01-07 10:21:13
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一、對基金募集申請的核準 $lesson$
基金募集申請核準是基金運作的首要業務環節。各國的方式不同，主要分為核準制與注冊制。
核準制主要是提交一些材料，經過一些機構進行審批，就是審批制。
注冊制指符合要求后，注冊一個就可以了。
注冊制要求比低，核準制還要經過更多的復雜手續。
我國采取核準制。
基金募集申請核準的主要程序和內容包括：
首先，對基金募集申請材料進行齊備性審查。
其次，對基金募集申請材料進行合規性審查。
第三，根據擬募集基金的實際情況組織老師評審會進行評審。
第四，中國證監會作出核準或者不予核準的決定。
最后，辦理基金備案
QDII 的設立備案對象：
1.向中國證監社會報送募集申請文件
2.向國家外匯管理局備案：額度規模上限等。
更多信息：證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇
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