三、對基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管 $lesson$

　　(一)基金代銷機構(gòu)市場準入監(jiān)管

　　機構(gòu)擬開辦基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當首先經(jīng)中國證監(jiān)會審核和批準，取得基金代銷資格。

　　從目前的情況來看，開放式基金的代銷機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、投資咨詢機構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司。

　　(二)基金注冊登記機構(gòu)準入監(jiān)管

　　由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，因此其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。

　　開放式基金份額的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。從開放式基金實踐的情況來看，目前具備辦理開放式基金登記業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)主要包括：基金管理公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司。

　　基金管理公司作為基金管理人辦理開放式基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，是目前大多數(shù)開放式基金采用的模式。基金管理公司的該項業(yè)務(wù)資格無須另外批準。

　　(三)對基金銷售機構(gòu)的日常監(jiān)管

　　1.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　《基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

　　2.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺

　　《基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》

　　2010年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章

　　2010年證券從業(yè)資格考試時間安排

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