證券發行與承銷輔導：發行準備復習資料(二)
更新時間：2010-08-05 10:55:50
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四、發行階段的后期工作
1、 股款繳納：公開發行股票采用的是預繳款方式(不包括IPO中向二級市場投資者配售這一發行方式。)如果申購資金不足，則不足部分對應的申購就是無效申購。
2、 股份交收及股東登記：股東資料登記的具體操作方法因股票發行方式和股票配售辦法的不同而有所差異。上網發行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統根據投資者的申購情況而自動記錄并完成的;網下發行方式，由承銷商匯總網下發行收款網點的登記資料，并經公證機關審核確認后完成股東登記。
3、 驗資及鑒證：投資者申購繳款結束后，主承銷商應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對申購資金進行驗證，并出具驗資報告;首次公開發行的，還應當聘請律師事務所對向戰略投資者、詢價對象的詢價和配售行為是否符合法律、行政法規及《證券發行與承銷管理辦法》的規定等進行鑒證，并出具專項法律意見書。
4、 承銷總結報告：公開發行證券的，主承銷商應當在證券上市后10日內向證監會報備承銷總結報告，總結說明發行期間的基本情況及新股上市后表現。
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