證券發行與承銷：股票的發行上市保薦資料(1)
更新時間：2010-08-09 09:27:40
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一、保薦制度
對股份有限公司首次公開發行股票和上市公司發行新股、可轉換債券采用證券發行上市保薦制度。另外，上市公司發行公司債券應當由保薦人保薦，并向證監會申報。公司債券要在交易所上市，應當由1-2名具保薦資格的保薦人或交易所認可的機構推薦(上市推薦人制度)。
【例1】 下列情況應當由保薦人保薦的是()。
A 首次公開發行股票 B 上市公司發行可轉換債券
C 上市公司發行新股 D 上市公司發行公司債券
【答案】ABCD
保薦人職責：負責證券發行的主承銷工作，依法對公開發行募集文件進行核查，向證監會出具保薦意見;盡職推薦發行人證券發行上市;持續督導發行人履行相關義務。保薦人履行保薦職責應當指定保薦代表人具體負責保薦工作。
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