2010年證券從業考試基礎知識第七章判斷題

更新時間：2010-04-19 14:23:33 來源：|0

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　　三、判斷題

　　1.證券公司與商業銀行在媒介資金的側重點上不盡相同。商業銀行因其自身性質和業務特點而側重于中、長期資本市場。證券公司媒介資金側重點則是短期資金市場。(　　)

　　2.證券登記結算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。(　　)轉自環球網校edu24ol.com轉自環球網校edu24ol.com轉自環球網校edu24ol.com

　　3.股票公開發行、上市交易的公司，有權自行選擇已取得資格的評估機構進行評估，任何部門不得干預。(　　)

　　4.取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時一律收回許可證。(　　)

　　5.信用評級機構對投資人只有道義上的義務，無法律上的責任。(　　)

　　6.證券投資咨詢機構從業人員可以代理委托人從事證券投資。(　　)

　　7.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最小程度。(　　)

　　8.在基金管理業務中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經發行的基金。(　　)

　　9.在代理買賣證券過程中、證券公司對于證券買賣后形成的盈利、有權參與分享;同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失、也須承擔責任。(　　)

　　參考答案：

　　1—9 BAABA BABB

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