21.滬、深證券交易所都實行發行股票和可轉換公司債券的上市保薦制度。 ( )

　　22.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發行并交易。 ( )轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　23.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和商務部。( )

　　24.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業債券上市實行上市推薦人制度。企業債券發行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認可的2個以上機構推薦，并出具上市推薦書。 ( )

　　25.發行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協議，規定雙方在上市申請期間及上市后1年內的權利和義務。 ( )

　　26.證券公司債券包括證券公司發行可轉換債券和次級債券。( )

　　27.保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦資格3個月。 ( )

　　28.發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會可以責令改正;情節嚴重的，處以警告、罰款。( )轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　29.企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內各期票據的利率形式、期限結構等要嚴格按照有關規定執行，不得自行設計。( )

　　30.證券公司投資銀行業務風險(質量)控制與投資銀行業務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險(質量)控制部門完成。( )

　　31.證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。( )

　　32.中國證監會及其派出機構對從事投資銀行業務過程中涉嫌違反政府有關法規、規章的證券經營機構，可以進行調查，但如果涉及商業秘密，證券經營機構可以拒絕提供有關材料。( )

　　33.證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。( )轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　34.證券公司應加強投資銀行項目協議的管理，明確不同類別協議的簽署權限;在承接投資銀行項目時，應與客戶簽訂相關業務協議，對各自的權利、義務及其他相關事項作出約定。( )

　　35.《證券發行上市保薦業務管理辦法》就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業務規程、保薦業務協調、監管措施和法律責任作了全面的規定。( )

　　36.證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。( )

　　37.證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內部控制，防范風險，依據2008年12月1日起施行的修改后的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。( )

　　38.證券公司應向中國證監會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會報送年度報告。( )

　　39.在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發行證券、證券發行收入和證券發行費用3個報表項目進行注釋。 ( )

　　40.股份公司通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票。 ()

　　判斷題

　　21.A 22.B 23.B 24.B 25. A 26.B 27.A 28.A 29.B 30.A

　　31.A 32.A 33.A 34.A 35. A 36.B 37.A 38.A 39.B 40.A

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