二、不定項選擇題(本大題共有60小題，前40題每題0.5分，后20題每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　1.下列哪幾項屬于信息披露的原則?( )

　　A.及時性原則

　　B.真實性原則

　　C.準確性原則

　　D.完整性原則轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　正確答案：ABCD

　　2.網上直播推介活動的公告內容至少應包括( )。

　　A.網站名稱

　　B.推介活動的出席人員名單

　　C.時間

　　D.公司財務報表

　　正確答案：ABC轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　3.下列哪幾項屬于監事的義務和責任?( )

　　A.監事除依照法律規定或者經股東大會同意外，不得泄露公司秘密

　　B.對未能發現和制止公司違反法律、法規的經營行為承擔相應的責任

　　C.遵守公司章程，執行監事會決議

　　D.監事應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，忠實履行監督職責

　　正確答案：ABCD

　　4.依據現行法律、法規，股份有限公司的設立可以采取( )的方式。

　　A.發起設立

　　B.定向設立轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　C.核準設立

　　D.募集設立

　　正確答案：AD

　　5.關于監事的任職資格、任免機制和任期，說法正確的是( )。

　　A.股份有限公司設監事會，有關董事任職資格的限制規定同樣適用于監事。監事應具有法律、會計等方面的專業知識或工作經驗。此外，董事、高級管理人員不得兼任監事。

　　B.監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。

　　C.股份有限公司的監事會是由監事組成的、對公司業務和財務活動進行合法性監督的機構。監事會成員不得少于3人，監事會的人員和結構應確保監事會能夠獨立有效地行使對董事、經理和其他高級管理人員及公司財務的監督和檢查的權力。

　　D.監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于2/3，具體比例由公司章程規定。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　正確答案：ABC

　　6.下列關于股票發行價格的說法，正確的是( )。

　　A.《證券法》第三十四條規定：“股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。”

　　B.股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發行定價分析報告，還包括發行期間的具體溝通、協商、詢價、投標等一系列定價活動

　　C.根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票應通過詢價的方式確定股票發行價格

　　D.股票的發行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額

　　正確答案：ABCD

　　7.公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列哪些事項?( )

　　A.各股東所持股票的編號

　　B.各股東取得股份的日期轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　C.各股東所持股份數

　　D.股東的姓名或者名稱或者住所

　　正確答案：ABCD

　　8.發行人申請發行可轉換公司債券，應由股東大會作出決議的有( )。

　　A.發行規模;轉股價格的確定及調整原則

　　B.債券利率;轉股期

　　C.還本付息的期限和方式

　　D.贖回條款及回售條款。向原股東配售的安排以及募集資金用途等事項。

　　正確答案：ABCD

　　9.下列( )屬于相對估值法的比率指標。

　　A.股票市場價格/每股收益

　　B.市凈率

　　C.EV/ EBITDA

　　D.市盈率

　　正確答案：ABCD轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　10.擔任主承銷商的證券公司對上市公司發行新股應當重點關注的事項，并在盡職調查報告中予以說明的包括有( )。

　　A.公司曾發生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。

　　B.公司本次發行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證。

　　C.市公司前次發行完成后，效益顯著下降;或利潤實現數未達到盈利預測的80%。

　　D.公司資產負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現剩余。

　　正確答案：ABCD轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　11.政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括( )。

　　A.金融債券發行申請報告

　　B.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

　　C.中國人民銀行要求的其他文件

　　D.金融債券發行辦法;承銷協議

　　正確答案：ABCD

　　12.承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時，需要確定承銷價格，( )是確定承銷價格的主要影響因素。

　　A.銀行利率水平

　　B.承銷商承銷國債的中標成本

　　C.流通市場上可比國債的收益率水平轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　D.國債承銷手續費收入以及承銷商所期望的資金回收速度

　　正確答案：ABCD

　　13.符合詢價過程中相關規定的是( )。

　　A.發行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發行價格的，當發行價格以上的有效申購總量大于網下配售數量時，應當對發行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。

　　B.初步詢價后定價發行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對全部有效申購進行同比例配售。

　　C.股票配售對象參與累計投標詢價和網下配售應當全額繳付申購資金，單一指定證券賬戶的累計申購數量不得超過本次向詢價對象配售的股票總量。

　　D.詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網下配售。指定賬戶應當在中國證監會、中國證券業協會和證券登記結算機構登記備案。

　　正確答案：ABCD轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　14.下列( )是股票承銷中的禁止行為。

　　A.不具備承銷商主體資格

　　B.不正當招攬承銷業務

　　C.不公開信息披露

　　D.內幕交易

　　正確答案：ABCD

　　15.下列關于公開推介的說法，正確的是( )。

　　A.首次公開發行股票發行人的董事長、總經理、財務負責人、董事會秘書(其他高級管理人員不限)和主承銷商的項目負責人應出席公司推介活動

　　B.參加推介活動的上述人員在推介活動前應進行認真、充分的準備，并向中國證監會書面承諾其向投資者發布的信息不存在虛假記載、誤導性陳述或有重大遺漏轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　C.首次公開發行公司關于進行網上直播推介活動的公告應與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網站同天發布

　　D.首次公開發行公司在發行前，必須通過互聯網以網上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介

　　正確答案：ABCD

　　16.上市公司申請發行新股，應當符合以下具體要求，其中正確的有( )

　　A.具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在人員。資產。財務上分開，保證上市公司的人員。財務獨立以及資產完整。

　　B.本次新股發行募集資金用途符合國家產業政策的規定。

　　C.本次新股發行募集資金數額必須公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數額。

　　D.不存在資金。資產被具有實際控制權的個人。法人或其他組織及其關聯人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯交易。

　　正確答案：ABCD

　　17.根據《證券法》規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件是( )。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　C.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　D.公司債券實際發行額不少于人民幣l億

　　正確答案：ABC

　　18.境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協調人時，應具備以下條件( )。

　　A.受到所在地證券監管部門的有效監管、擁有廣泛的營業網絡.

　　B.具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產。

　　C.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策。法律的專業人員。

　　D.最近2年沒有因嚴重違反有關法規受到境外證券監管部門處罰。

　　正確答案：ABCD

　　19.從我國目前的實踐看，公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采取下列哪幾種方式處置?( )

　　A.以土地使用權作價人股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權

　　C.繳納土地租金

　　D.授權經營

　　正確答案：ABCD

　　20.下列哪幾項屬于輔導工作備案報告的內容?( )

　　A.備案登記材料

　　B.輔導工作備案報告

　　C.輔導工作總結報告

　　D.其他文件應由輔導人員簽名

　　正確答案：ABCD

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