21.承銷金額超過人民幣( )元，承銷團成員超過( )可設2~3副主承銷商。

　　A.5千萬，8家

　　B.5千萬，10家轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　C.3億，8家

　　D.3億，10家

　　正確答案：D

　　22.上海證券交易所申購數量不少于( )股，但最高不超過( )。

　　A.1000，當次社會公眾股上網發行數量或9999.9萬股

　　B.1000，9999.9萬股

　　C.500，當次社會公眾股上網發行數量或9999.9萬股

　　D.500，9999.9萬股

　　正確答案：A

　　23.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　A.6000

　　B.7000

　　C.4000

　　D.5000

　　正確答案：D

　　24.( )是指股份有限公司將其全部財產分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位( )。

　　A.新設分立，消失

　　B.新設分立，繼續存在

　　C.派生分立，消失轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　D.派生分立，繼續存在

　　正確答案：A

　　25.詢價對象應當在年度結束后( )個月內對上年度參與詢價的情況進行總結，并就其是否持續符合本辦法規定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監管要求進行說明。總結報告應當報中國證券業協會備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　正確答案：A

　　28.下列關于可轉換公司債券定價的說法，錯誤的是( )。

　　A.轉股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，同時具有優先股的特性。

　　B.轉股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現的是所有權關系，持有者由債權人轉變成了股權所有者。

　　C.可轉換公司債券是一種含權債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。

　　D.在價值形態上，可轉換公司債券賦予投資者一個保底收入，即債券利息支付與到期本金償還構成的普通附息券的價值。

　　正確答案：A

　　29.下列關于直接融資的說法，錯誤的是( )。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　A.直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協商或者在金融市場上由前者購買后者發行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權讓渡給資金短缺者的資金融通活動

　　B.直接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構，然后由這些金融機構再以貸款、貼現等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動

　　C.直接融資可以直接在金融市場上達成協議，融通資金

　　D.股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于直接融資的范疇

　　正確答案：B

　　30.控股股東不履行認購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票數量未達到擬配售數量( )的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　正確答案：D

　　31.股份有限公司申請其股票上市時，公開發行的股份必須達到公司股份總數的( )以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正確答案：D

　　32.可轉換公司債券的( )是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發行人。

　　A.贖回

　　B.回售轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　C.股份轉換

　　D.債券償還

　　正確答案：B

　　33.金融債券發行結束后，發行人應及時向( )確認債權債務關系，由國債登記結算公司及時辦理債券登記工作。

　　A.國債登記結算公司

　　B.中國證監會

　　C.中國銀監會

　　D.中國人民銀行

　　正確答案：A

　　34.記帳式國債是一種無紙化國債，主要通過( )向具備資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發行。

　　A.中國人民銀行分配轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.商業銀行經營網點

　　C.財政部國債服務部

　　D.證券交易所的交易系統

　　正確答案：D

　　35.配股一般采取( )發行的方式。配股價格的確定是在一定的價格區間內由主承銷商和發行人協商確定。

　　A.協商定價

　　B.網下定價

　　C.網上定價

　　D.分配

　　正確答案：C轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　36.境內上市外資股采取記名股票形式，以( )標明面值，以( )認購。

　　A.人民幣，人民幣

　　B.人民幣，外幣

　　C.外幣，外幣

　　D.外幣，人民幣

　　正確答案：B

　　37.我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取( )方式。

　　A.公開招標

　　B.定價發行

　　C.非定價發行

　　D.配售

　　正確答案：D

　　38.至2007年底，我國國債存量為5.37萬億元，在所有債券存量中占比高達41.09%，位居第( )位。

　　A.1

　　B.2轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　C.3

　　D.4

　　正確答案：A

　　39.我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在( )年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.10

　　正確答案：B

　　40.次級定期債務的募集方式為商業銀行向目標債權人定向募集，目標債權人為( )。

　　A.自然人

　　B.企業法人

　　C.自然人和企業法人

　　D.以上都不對

　　正確答案：B

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