21.在國際資本市場上，常用的反收購策略包括( )。

　　A.實施金降落傘策略

　　B.事先在公司章程中加入反收購條款

　　C.“毒丸”策略

　　D.白衣騎士策略

　　正確答案：ABCD轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　22.首次公開發行股票，發行人不得有( )情形。

　　A.最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或變相公開發行過證券;或有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態

　　B.最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、法規，受到行政處罰，且情節嚴重

　　C.最近36個月內曾向證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　D.涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見

　　正確答案：ABCD

　　23.為保證股份有限公司的正常經營活動和保護公司債權人的利益，股份有限公司資本的確立應堅持( )原則。

　　A.資本確定

　　B?資本維持

　　C.資本不變轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　D.資本保值

　　正確答案：ABC

　　24.詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理辦法》規定條件的( )。

　　A.證券投資基金管理公司

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險機構投資者

　　正確答案：ABCD

　　25.首次公開發行股票可根據實際情況采取( )等方式。

　　A.向社會公眾配售轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.向戰略投資者配售

　　C.向參與網下配售的詢價對象配售

　　D.向參與網上發行的投資者配售

　　正確答案：BCD

　　26.股份一般具有( )的特點。

　　A.金額性

　　B.平等性

　　C.不可分性

　　D.可轉讓性轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　正確答案：ABCD

　　27.我國股份有限公司發起人可以以( )出資

　　A.工業產權

　　B.非專利技術

　　C.商譽

　　D.土地使用權

　　正確答案：ABD

　　28.發行人應披露( )做出的重要承諾及其履行情況。

　　A.持有5%以上股份的主要股東

　　B.作為股東的董事

　　C.作為股東的監事

　　D.作為股東的高級管理人員

　　正確答案：ABCD

　　29.發行人應披露( )的兼職情況及所兼職單位與發行人的關聯關系。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.高級管理人員

　　D.核心技術人員

　　正確答案：ABCD

　　30.中國注冊會計師出具的審計意見類型包括( )。

　　A.無保留意見轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B?保留意見

　　C.否定意見

　　D.拒絕表示意見

　　正確答案：ABCD

　　31.證券公司向( )報送年度報告

　　A.財政部

　　B?滬、深證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　正確答案：BCD

　　32.首次公開發行股票的基本原則有( )。

　　A.融資最大化原則

　　B.“公開、公平、公正”原則轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　C.高效原則

　　D.經濟原則

　　正確答案：BCD

　　33.以下不屬于外部融資范圍的是( )。

　　A.公司獲得的商業信用

　　B.發行債券

　　C.融資租賃

　　D.將未分配利潤和折舊等轉化為投資

　　正確答案：A

　　34.關于發行可轉換公司債券的“上市公司的盈利能力具有可持續性”，下列說法錯誤的是( )。

　　A.最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據

　　B.高管人員和核心技術人員穩定，最近24個月內未發生重大不利變化

　　C.不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項

　　D.最近24個月內層公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降30%以上的情況

　　正確答案：BD轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　35.上市公司非公開發行新股是指向( )發行股票。

　　A.不特定對象

　　B.特定機構投資者

　　C.個人

　　D.特定對象

　　正確答案：D

　　36.公司創立大會由( )組成。

　　A.發起人

　　B.認股人

　　C.董事

　　D.經理

　　正確答案：AB

　　37.非公開發行股票，發行價格應( )。

　　A.不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80%

　　B.不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　C.不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90%

　　D.不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　正確答案：D

　　38.股份有限公司的監事會成員不少于3人，可以由( )組成。

　　A.股東代表

　　B.適當比例的公司職工代表

　　C.董事會代表

　　D.工會代表和獨立監事

　　正確答案：AB

　　39.增發新股過程中的信息披露，下列說法正確的是( )。

　　A.發行公司及其主承銷商必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17：00前，向證交所提交全部文件

　　B.發行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當日，將招股意向書全文及相關文件在證交所網站上披露，并對其內容負責

　　C.發行公司及其主承銷商未在證交所網站上披露招股意向書全文及相關文件的，不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要

　　D.發行公司及其主承銷商在證交所網站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關費用

　　正確答案：BC

　　40.關于核準發行，下列說法正確的是( )。

　　A.自證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券

　　B.自證監會核準發行之日起超過6個月未發行的，核準文件失效，須重新經證監會核準后方可發行

　　C.證券發行申請未獲核準的上市公司，自證監會做出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出發行申請

　　D.上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告證監會

　　正確答案：ABD

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