考試時間：120分鐘

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1.境內上市外資股又稱( )

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　D.N股

　　正確答案：B

　　2.內地企業在中國中國香港發行股票，若發行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占已發行股本總額的百分比不得少于( )，上市時的預期市值也不得少于( )萬港元。

　　A.10%;3000

　　B.15%;3000

　　C.15%;5000

　　D.10%;5000

　　正確答案：C

　　3.審計全過程的中間環節是( )。

　　A.審計回顧階段轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.計劃階段

　　C.實施審計階段

　　D.審計完成階段

　　正確答案：C

　　4.按照融資過程中金融中介起到的所用不同，可以將公司的融資方式分為( )。

　　A.內部融資和外部融資

　　B.股權融資和債券融資

　　C.短期融資和長期融資

　　D.直接融資和間接融資

　　正確答案：D轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　5.不屬于內部融資特點的是( )。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風險性

　　正確答案：C

　　6.下列情況中，贖回的期權價值越大，越有利于發行人的是( )。

　　A.贖回期限越短，轉換比例越高、贖回價格越大

　　B.贖回期限越長，轉換比例越低、贖回價格越小

　　C.贖回期限越短，轉換比例越低、贖回價格越小

　　D.贖回期限越長，轉換比例越高、贖回價格越大轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　正確答案：B

　　7.發行人和主承銷商必須在( )前將確定的發行價格進行公告。?

　　A.資金解凍

　　B.股票配售

　　C.資金入帳

　　D.網上發行

　　正確答案：A

　　8.股票收購是指收購方公司以( )替換目標公司的股票。

　　A.已發行的股票

　　B.新發行的股票認購權

　　C.新發行的優先股票

　　D.新發行的股票

　　正確答案：D

　　9.1927年的( )取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務現代化法案》

　　正確答案：A

　　10.以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股，發起人出資總額應( )。

　　A.不少于1億人民幣轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.不少于1.5億人民幣

　　C.不少于2億人民幣

　　D.不少于2.5億人民幣

　　正確答案：B

　　11.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指( )。

　　A.證券公司發行的可轉換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發行的次級債券

　　D.證券公司資產支持證券

　　正確答案：B

　　12.國際推介的對象主要是( )。

　　A.機構投資者

　　B.承銷商

　　C.個人投資者

　　D.主承銷商

　　正確答案：A

　　13.保薦代表人數量少于( )的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。

　　A.2名轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.3名

　　C.4名

　　D.5名

　　正確答案：A

　　14.資產流動性風險屬于( )。

　　A.市場風險

　　B.業務經營風險

　　C.財務風險

　　D.管理風險

　　正確答案：C

　　15.發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會做出不予核準的決定之日起( )后，發行人可再次提出股票發行申請。

　　A.6個月轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.10個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　正確答案：A

　　16.( )依法對上市公司新股發行活動進行監督管理。

　　A.國務院證券委員會

　　B.證券業協會

　　C.上海、深圳證券交易所

　　D.中國證券監督管理委員會

　　正確答案：D轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　17.非公開發行股票，如發行對象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷售。

　　A.原前15名股東

　　B.原前10名股東

　　C.原前20名股東

　　D.原前50名股東

　　正確答案：B

　　18.( )是我國的公司登記機關。

　　A.財政部門

　　B.中國證監會

　　C.各地計委

　　D.工商行政管理機關

　　正確答案：D

　　19.采用發起設立方式的，發起人繳付全部出資后，應當召開( )，選舉董事會和監事會成員，并通過公司章程草案。

　　A.創立大會

　　B.全體發起人大會

　　C.股東大會

　　D.監事會

　　正確答案：B

　　20.發行環節多，工作量大，認購成本高，發行時間較長的股票發行方式是( )。

　　A.購證方式轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.儲蓄存單方式

　　C.全額預繳、比例配售

　　D.網上定價、競價

　　正確答案：A

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