1. 當上市公司或其關聯公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%  

答案：B

2. 證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。

A． 7
B． 10
C． 15
D． 20

答案：D

3. 證券公司證券自營業務買賣的對象是________。

A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

答案：C

4. 對柜臺自營買賣正確的說法是

A、柜臺自營買賣比較集中 B、交易手續較煩瑣
C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大

答案：C

5. 下列不屬于證券自營業務特點的是

A、決策的自主性 B、價格的波動性
C、交易的風險性 D、收益的不穩定性

答案：B

6. 證券自營業務的禁止行為包括________。

A． 內幕交易
B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業務與代理業務混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券

答案：ABCDE

7. 證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。

A． 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格 
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C． 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價格

答案：ABCE

8.證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有________。

A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報表
D． 對自營業務規定具體的風險控制措施，報中國證監會備案
E． 聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業務情況進行稽核

答案：ABCD

9. 下列屬于內慕信息的有________。

A． 發行人經營政策或經營范圍發生重大變化 
B． 發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定
C． 發行人發生重大債務
D． 發行人發生重大虧損
E． 公司股權結構發生重大變更

答案：ABCDE

10. 證券公司證券自營業務決策的自主性體現在_______方面。 

A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性

答案：ABCD

11.證券自營業務風險的種類有

A、 市場風險
B、 違約風險
C、 公司風險
D、 經營風險
E、 法律風險

答案：ADE

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