試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1. 十五世紀意大利的證券交易品種主要是()。

A.債券

B.期貨

C.商業票據

D.股票

[答案]C

2. 依據我國《公司法》相關規定，設立股份有限公司時，發起人以工業產權、非專利技術作價出資的金額，不得超過注冊資本的()。

A.15%

B.20%

C.30%

D.35%

[答案]B

3. 中期國債是指償還期限在()。

A.1年以上10年以下

B.5年以上

C.3年以上

D.10年以內

[答案]A

4. 我國基金的年管理費率為基金資產凈值的()。

A.2.5%

B.2%

C.1.5%

D.3.5%

[答案]C

5. 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，擬設立的基金管理公司的最低實收

資本應為()。

A.1000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.8000萬元

[答案]A

6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發行的證券不得超過該

證券總額的()。

A.5%

B.20%

C.10%

D.30%

[答案]C

7. ()只能在期權到期日執行，既不能提前，也不能推后。

A.美式期權

B.歐式期權

C.看漲期權

D.看跌期權

[答案]B

8. 上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()。

A.做市商制

B.公司制

C.科層制

D.會員制

[答案]D

9. 證券市場的核心是()。

A.證券投資者

B.上市公司

C.證券監管機構

D.證券交易所

[答案]A

10. 《中華人民共和國刑法》規定，擅自發行股票或公司、企業債券的行為應處以()。

A.破壞金融管理秩序罪

B.妨害企業管理秩序罪

C.金融詐騙罪

D.金融瀆職罪

[答案]A

11. 我國《公司法》規定，發起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()

內不得轉讓。

A.5年

B.3年

C.1年

D.半年

[答案]B

12. 依照法律規定，股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序應是()。

A.普通股東、優先股東、債權人

B.債權人、普通股東、優先股東

C.債權人、優先股東、普通股東

D.優先股東、普通股東、債權人

[答案]C

13. 短期國債指償還期限為()的國債。

A.半年或半年以內

B.1年或1年以內

C.2年或2年以內

D.3年或3年以內

[答案]B

14. 它國公司股票在美國上市通常采用()形式。

A.股票

B.股票期權

C.權證

D.存托憑證

[答案]D

15. 根據我國《證券法》的規定，證券業和銀行業、信托業、保險業()。

A.混業經營、集中管理

B.混業經營、分業管理

C.分業經營、分業管理

D.分業經營、統一管理

[答案]C

16. 下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是()。

A.倫敦證券交易市場

B.紐約證券交易市場

C.那斯達克證券交易市場

D.法蘭克福證券交易市場

[答案]C

17. 股份公司向股東送股體現了資本增值收益，這種送股的資金來源是()。

A.稅后利潤

B.公積金

C.借貸資金

D.募集資金

[答案]A

18. 我國《證券法》規定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司

的股票，在收購行為完成后的()內不得轉讓。

A.1年

B.2年

C.6個月

D.3個月

[答案]C

19. 依照我國有關規定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發行、交易行

為屬于()。

A.虛假陳述行為

B.欺詐行為

C.操縱市場行為

D.內幕交易行為

[答案]A

20. 一般情況下，變動收益證券比固定收益證券()。

A.風險高，收益高

B.風險低，收益高

C.風險低，收益低

D.風險高、收益低

[答案]A

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