試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1、 下面屬于證券市場顯著特征的是( )。

A.證券市場是價值直接交換的場所

B.證券市場是財產權利直接交換的場所

C.證券市場是價值實現增值的場所

D.證券市場是風險直接交換的場所

標準答案： a, b, d

2、 ( )是證券市場最基本和最主要的品種。

A.股票

B.基金

C.債券

D.金融期貨

標準答案： a, c

3、 屬于證券市場中介機構的是( )。

A.證券公司

B.證券登記結算機構

C.證券服務機構

D.證券交易所

標準答案： a, c

4、 關于我國證券業在5年過渡期對外開放的內容，敘述正確的有( )。

A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

B.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

D對外國證券機構所有新批準的證券業務給予國民待遇，允許在國內設立分支機構

標準答案： a, b, d

5、 被批準參與證券投資的金融機構有( )。

A.證券經營機構

B.金融租賃公司

C.保險公司及保險資產管理公司

D.主權財富基金

標準答案： a, c, d

6、 優先股票的特征包括( )。

A.股息率固定

B.股息分派優先

C.剩余資產分配優先

D.具有優先認股權

標準答案： a, b, c

7、 下面屬于無限售條件股份的是( )。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內上市外資股

D.境外上市外資股

標準答案： b, c, d

8、 股份公司衡量盈利性最常用的指標包括( )。

A.杠桿比率

B.每股收益

C.凈資產收益率

D. 銷售利潤率

標準答案： b, c

9、 賦予普通股票股東優先認股權的主要目的是( )。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護原有普通股票股東的利益和持股價值

C.確保公司股份能足額認購

D.降低公司募集資金的難度

標準答案： a, b

10、 ( )可作為企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體作為發起人在認購股份時的出資方式。

A.非專利技術

B.實物

C.工業產權

D.土地使用權

標準答案： a, b, c, d

11、 對債券與股票的比較，描述正確的是( )。

A.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的

B.發行債券的經濟主體很多，但能發行股票的經濟主體只有股份有限公司

C.債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

標準答案： b, c

12、 關于債券的票面要素描述錯誤的是( )。

A.為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發行中長期債券

B.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券

C. 一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些

D.流通市場發達，債券容易變現，長期債券不能被投資者接受

標準答案： a, d

13、 通常情況下，導致債券不能收回投資的風險主要有( )。

A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

D.債權人的意外消亡

標準答案： a, c

14、 下面屬于目前我國發行的普通國債的是( )。

A.國庫券

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲蓄國債(電子式)

標準答案： b, c, d

15、 國際債券通常被分為( )。

A. 外國債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

標準答案： a, d

16、 下列關于開放式基金和封閉式基金主要區別的闡述正確的是( )。

A.封閉式基金有固定的存續期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限

B.封閉式基金的基金規模是固定的;開放式基金沒有發行規模限制

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產值的

大小

D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續公布

標準答案： a, b, c

17、 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年期以內，包括( )。

A.銀行短期存款

B.國庫券

C.公司短期債券

D.銀行承兌票據及商業票據

標準答案： a, b, c, d

18、 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是( )。

A.期貨基金

B.期權基金

C.認股權證基金

D.指數基金

標準答案： a, b, c

19、 我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業資格的人員達到法定人數

D.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

標準答案： b, c, d

20、 下面關于證券投資基金利潤分配的敘述，正確的是( )。

A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%

C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉換為基金份額

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

標準答案： a, b

21、 基礎金融產品是一個相對的概念，下面可以作為基礎金融產品的是( )。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

標準答案： a, b, c, d

22、 關于信用衍生工具的論述正確的是( )。

A.信用衍生工具是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具

B.信用衍生工具用于轉移或防范系統風險

C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯結票據等

D.信用衍生工具是20世90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

標準答案： a, c, d

23、 套期保值的基本做法包括( )。

A.持有現貨空頭，賣出期貨合約

B.持有現貨空頭，買人期貨合約

C.持有現貨多頭，買人期貨合約

D.持有現貨多頭，賣出期貨合約

標準答案： b, d

24、 下面屬于奇異型期權的是( )。

A.任選期權

B.百慕大期權

C.障礙期權

D.平均期權

標準答案： a, b, c, d

25、 關于滬深300股指期貨，敘述錯誤的是( )。

A.股指期貨競價交易采用集合競價和連續競價兩種方式

B.股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數最后1小時的算術平均價

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的220%

D.進行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為100手

標準答案： b

26、 關于中證規模指數論述正確的是( )。

A.中證流通指數屬于中證規模指數

B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同

C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發布中證兩岸三地500指數，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要

D.兩岸三地指數指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過10%

標準答案： a, b, c

27、 證券發行市場的作用主要有( )。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調控經濟提供了必要的手段

C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

標準答案： a, c, d

28、 股票發行可以采取的定價方式有( )。

A.協商定價方式

B.詢價方式

C.公開招標

D.上網競價方式

標準答案： a, b, d

29、 公司發行在外的A股總股本中，限售期內的限售股份和以下( )股份屬于基本不流通股份。

A.公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份

B.國有股、戰略投資者持股

C.凍結股份、受限的員工持股

D.交叉持股

標準答案： a, b, c, d

30、 關于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)的條件，闡述正確的是( )。

A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低予6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據

B.除金融類企業外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

C.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價

D.上市公司的盈利能力具有可持續性

標準答案： a, b, c, d

31、 當上市公司出現以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。

A.最近兩年連續虧損

B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌1個月

C.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請

標準答案： a, c, d

32、 關于證券公司經營各項業務的風險控制指標標準描述正確的是( )。

A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標準答案： b, c

33、 下面關于證券公司必須持續符合的風險控制指標標準，正確的是( )。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

C.凈資本與負債的比例不得低于10%

D.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

標準答案： a, b

34、 關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是( )。

A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B.按托管客戶交易結算資金總額的5%計算經紀業務風險資本準備

C.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

標準答案： a, c, d

35、2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，明確首批申請試點融資融券業務的證券公司，應當具備的條件包括(　　)。

A.最近6個月資本總額均在50億元以上

B.已開發完成融資融券業務交易結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試

C.具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

D.最近一次證券公司分類評價為A類

標準答案： b, c, d

36、 證券公司可以授權其分公司經營的業務有( )。

A.管理證券公司一定區域內的證券營業部

B.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務

C.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務

D.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務

標準答案： a, b, c, d

37、 上市公司信息披露應遵循的原則包括( )。

A.及時原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

標準答案： a, b, c, d

38、 根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪，( )。

A.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

標準答案： a, d

39、 證券市場監管是一國宏觀經濟監管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發展具有的意義，主要是( )。

A.保障廣大投資者合法權益的需要

B.維護市場良好秩序的需要

C.發展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要

標準答案： a, b, c

40、 證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括( )。

A.收集整理證券信息，為投資者提供服務

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權益登記

D.受發行人委托派發證券權益

標準答案： b, c, d

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