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1、封閉式基金期滿終止，清產核資后的(　　)按投資者的出資比例進行分配。

A、基金總資產

B、基金凈資產

C、可分配收益考試大論壇

D、基金資本

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。

A、上市證券和非上市證券

B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券

D、場內證券和場外證券

3、對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的機關為(　　)。

A、財政部和中國證監會

B、國有資產管理局和證監會

C、司法部和證監會

D、人民銀行和證監會

4、事業單位用于證券投資的資金，按國家規定必須是該單位有權自行支配的(　　)

A、借入資金

B、自有資金

C、預算內資金

D、預算外資金

5、股票未來收益的現值是股票的(　　)

A、票面價值

B、帳面價值來源:考試大網

C、清算價值

D、內在價值

6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當市場利率為7%時,該債券的發行價格為(　　)

A、1060.24

B、1070.24

C、1080.24

D、1090.24

7。以下哪一個機構不是會員制證券交易所設立的機構?(　　)

A、會員大會

B、董事會

C、理事會

D、監察委員會

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。

A、上市證券和非上市證券

B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券

D、場內證券和場外證券

9、證券公司的自營業務必須使用(　　)來源：www.exam8.com

A、自有資金和依法籌集的資金

B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金

D、融入資金和自有資金

10、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣(　　)萬元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

11、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權，則持有的股票數額必須達到決策所需的(　　)。

A、絕對多數

B、相對多數

C、有效多數

D、超過半數

12、按發行債券時規定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為(　　)。

A、展期償還

B、滿期償還

C、全額償還

D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向(　　)。

A、實業

B、郵票http://ks.exam8.com

C、有價證券

D、珠寶

14、職業道德是人們在各種職業活動中應該遵守的(　　)。

A、職業紀律

B、職業操守

C、職業規范

D、道德規范

15、職業態度是從業人員對本職工作的(　　)認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業地位、職業理想、職業責任主觀認識的心理表現。

A、性質

B、價值

C、責任

D、客觀

16、為了有效實施投資計劃并降低風險，《基金辦法》規定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券，不得超過該證券的(　　)。

A、5%

B、10%考試大(www.Examda。com)

C、30%

D、40%

17。(　　)年，日本發布《證券交易法》規定銀行和信托機構不準從事有價證券的買賣和承銷等業務，這類業務的經營及相關利潤的收取應由證券公司從事，從而確立了銀行業與證券業的分離體制。

A、1933

B、1940

C、1971

D、1948

18、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應是(　　)ADR。

A、一級有擔保

B、二級有擔保

C、三級有擔保

D、144A私募

19、開放式基金的交易價格取決于(　　)。

A、基金總資產值

B、基金單位凈資產值

C、供求關系

D、基金資產凈值

20、為適應股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務院第160號令發布了(　　)，它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導意義。

A、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

B、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》

C、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》

D、《關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》

21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率.

A、5.96%

B、6.43%

C、8.98%

D、5.08%

22、證券專營機構在美國稱(　　)。

A、投資銀行

B、商人銀行

C、證券公司

D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為(　　)。

A、短期國債

B、中期國債來源：考試大

C、長期國債

D、無期國債

24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是(　　)

A、芝加哥商品交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農產品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由(　　)機構擔任。

A、證券公司

B、基金管理公司

C、信托投資公司

D、保險公司

26、證券經營機構的主要業務有(　　)

A、承銷、經紀、自營

B、兼并收購、基金管理

C、承銷、經紀、咨詢服務

D、承銷、經紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務及其他業務

27。保險公司進行證券投資主要是考慮(　　)

A、本金安全和收益率

B、流動性和分散風險

C、投資和融資

D、調劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數是(　　)

A、道一瓊斯股價指數

B、《金融時報》指數

C、日經225股價指數

D、恒生指數

29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是(　　)。

A、法律特征與經濟特征

B、法律特征與書面特征

C、經濟特征與書面特征

D、經濟特征與權益特征

30、我國對法人股在互相持股方面的一個規定是，一個公司擁有另一個企業占(　　)以上的股份，則后者不能購買前者的股份。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

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